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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#110165
> 試題詳解
27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?
(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益
(B)新臺幣計價
(C)為本國公司所發行
(D)國內掛牌上市
答案:
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統計:
A(144), B(36), C(643), D(45), E(0) #2985245
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586438
引用出處:https://www.fsc...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/04
私人筆記#4543029
未解鎖
外國有價證券之發行人,委託存託機構在台灣...
(共 102 字,隱藏中)
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28. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者,得委由何證券商辦理? (A)任一開戶證券商 (B)出借證券商 (C)原借券證券商 (D)不得賣出
#2985246
29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用? (A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者 (C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)選項ABC皆是
#2985247
30. 目前證券交易稅為: (A)買賣雙方共同負擔 (B)買方負擔 (C)賣方負擔 (D)獲利者才負擔
#2985248
31. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為多少? (A)千分之一點五 (B)千分之三 (C)千分之一點四五 (D)免稅
#2985249
32. 證交所買賣申報之競價方式為? (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
#2985250
33. 投資人初次買賣認購(售)權證時,除專業機構投資人外,應簽具何種文書,證券經紀商始得接 受其委託? (A)概括授權書 (B)損失擔保書 (C)停損委託單 (D)風險預告書
#2985251
34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買 賣日起算,其存續期間應為: (A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下 (C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
#2985252
35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後, 未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查: (A)推薦證券商評估報告 (B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告 (C)會計師查核報告 (D)選項ABC皆是
#2985253
36. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先 (C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2985254
37. 一般而言,證券投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
#2985255
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