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期貨交易法規
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110年 - 110-2 期貨商業務員:期貨交易法規#101117
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27. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:
(A)總經理
(B)副總經理
(C)各業務單位之主管及其代理人
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(12), B(1), C(29), D(726), E(0) #2772092
詳解 (共 1 筆)
hello8246
B1 · 2021/11/20
#5219350
包含總經理、副總、協理及各業務單位主管及...
(共 29 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/10
私人筆記#4754063
未解鎖
第 2 條 本規則所稱期貨交易所之負...
(共 93 字,隱藏中)
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相關試題
28. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理? (A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分即可 (D)僅提董事會報告
#2772093
29. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易, 仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事 期貨交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2772094
30. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格? (A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
#2772095
31. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下 列何者正確? (A)新臺幣三億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣五千萬元
#2772096
32. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告 (B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告 (C)每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊 (D)每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形
#2772097
33. 依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確? (A)買方無須事先支付權利金 (B)僅得於到期時結算差價 (C)約定標的物不包括期貨契約 (D)於未來特定期間,依約定條件買賣約定標的物
#2772098
34. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確? (A)新臺幣 4 億元 (B)新臺幣 6 億元 (C)新臺幣 10 億元 (D)新臺幣 15 億元
#2772099
35. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?甲.得以現金繳交; 乙.得以經核定之有價證券繳交;丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;丁.結 算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關備查 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁 (C)甲、乙 (D)甲、丁
#2772100
36. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?甲.必須與自 有資產分離存放;乙.可與自有資產合併存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存 放;丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#2772101
37. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格? (A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#2772102
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