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期貨交易法規
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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
> 試題詳解
27. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者?
(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會
(B)皆為證券交易委員會
(C)皆為商品期貨交易委員會
(D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC)
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統計:
A(52), B(19), C(56), D(1193), E(0) #2035420
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586650
引用出處:https://www.fsc...
(共 566 字,隱藏中)
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相關試題
28. 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤? (A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格 (B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格 (C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券或 期貨經紀業務之處分 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事
#2035421
29. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2035422
30. 下列何者情況不需經受益人會議決議? (A)更換全權委託專業機構 (B)更換基金保管機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#2035423
31. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該 期貨商訂有承受契約之其他期貨商? 甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035424
32. 日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者? (A)東京商品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)中部大阪商品交易所 (D)大阪堂島商品交易所
#2035425
33. 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述何者錯誤? (A)期貨交易所之組織,分為會員制及公司制兩種 (B)期貨交易所之設立,須經主管機關許可並發給許可證照 (C)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為唯一業務,不得經營其他業務或投資其他事業
#2035426
34. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣: (A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
#2035427
35. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者,期 貨結算機構得採取下列何種處罰? 甲.罰金;乙.課以違約金;丙.撤銷資格 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2035428
36. 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額,下列何者正確? 甲.不得少於新臺幣 10 億元;乙.兼 營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣 25 億元;丙.不得少於新臺幣 15 億元;丁.兼營期貨結算 機構業務者,不得少於新臺幣 20 億元 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#2035429
37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
#2035430
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