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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78841
> 試題詳解
27. 公開發行公司依規定公開財務預測者,應於公開之即日起算幾日內申報?
(A)一日
(B)二日
(C)五日
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(22), B(572), C(380), D(51), E(0) #2060809
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/09/18
私人筆記#4571938
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法規名稱: 公開發行公司公開財務預測資...
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nicole0101
2020/11/09
私人筆記#2628696
未解鎖
重大影響2D:公開【財務預測】申報
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28. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該 案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
#2060810
29. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票,請問適用下列那一項? (A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效 (B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效 (C)適用申報生效制且三個營業日自動生效 (D)適用申請核准制
#2060811
30. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
#2060812
31. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者,其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵 求公司已發行股份總數之比例為何? (A)3% (B)5% (C)15% (D)10%
#2060813
32. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? (A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人 (D)以上皆是
#2060814
33. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊? 甲、成交量;乙、上市公司重大資訊揭露;丙、指數 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2060815
34. 所謂除權參考價,即以: (A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值 (C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
#2060816
35. 上市之臺灣存託憑證一交易單位為: (A)一百單位 (B)一千單位 (C)一萬單位 (D)依其申請單位而定
#2060817
36. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非? (A)在證券市場交易 (B)無到期日 (C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
#2060818
37. 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額 10%之股東,應於每月幾日以 前將上月份持有股份變動之情形,向公司申報,公司再彙總向主管機關申報? (A)五日前 (B)二日前 (C)六日前 (D)十日前
#2060819
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