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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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27. 取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?
(A)期貨信託基金經理人
(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售
(C)期貨交易及相關投資之研究分析
(D)内部稽核
答案:
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統計:
A(4), B(0), C(2), D(23), E(0) #1812752
詳解 (共 1 筆)
紀緯明
B1 · 2021/04/09
#4644425
內部稽核要在1年工作經驗
(共 14 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302474
未解鎖
第四十六條期貨信託事業對於每一期貨信託基...
(共 376 字,隱藏中)
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139.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?(A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核。
#233442
取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析(D)內部稽核
#439992
29.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)内部稽核
#631835
24. 取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核
#838999
18.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核
#3375171
28. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上
#1812753
29. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
#1812754
30. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確? (A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務 (B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損害賠償 (C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補足 (D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務
#1812755
31. 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,下何者錯誤? (A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,除法令或另有規定外,應依槓桿交易 商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規定辦理 (B)槓桿交易商經營槓桿保證金契約業務,應訂定經營策略及作業準則,報經董事會核准,修改時則 無須報經董事會核准 (C)槓桿保證金契約原則上不得連結大陸地區證券市場有價證券作為其標的 (D)槓桿交易商與一般客户承作槓桿保證金契約交易時,應於書面契約載明如遇金融消費爭議時,是 否適用「金融消費者保護法」之爭議處理程序。
#1812756
32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者 正確? 1.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄;2.立即暫停期貨業者之營業許可; 3.通知有關人員到辦公處所說明;4.立即限制期貨業者之交易數量 (A)1、3 (B)2、3 (C)2、4 (D)3、4
#1812757
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