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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
27. 境外基金需經下列何種程序後,始得募集及銷售?
(A)公會核准
(B)證交所核准
(C)公會申報生效
(D)金管會核准或申報生效
答案:
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統計:
A(1), B(14), C(9), D(178), E(0) #3710321
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/15
#7259431
境外基金管理辦法 ㅤㅤ 第 2 條 ...
(共 177 字,隱藏中)
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28. 公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買?(A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購(C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3710322
29. 證券商受託買進外國有價證券,除另有規定者外,一般應如何進行保管?(A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管(B)以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管(C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管(D)選項( A )( B )( C )皆可
#3710323
30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定?(A)申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之 150%(B)擔保品應以持有滿 3 個月之上市、上櫃或興櫃股票為限(C)於公司債存續期間應每月底進行評價(D)擔保品發生跌價損失時,發行人應於收到通知日起 5 個營業日內補足差額
#3710324
31. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度,其內容至少應包括:(A)商品屬性評估 (B)瞭解客戶程序 (C)客戶屬性評估 (D)選項( A )( B )( C )皆應包括
#3710325
32. 境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件?(A)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (B)證交所(C)集保結算所 (D)不得委託其他單位受理
#3710326
33. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?(A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
#3710327
34. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,投資人以下列何種類型為限?(A)一般自然人 (B)專業投資人(C)機構投資人 (D)尚未開放買賣外國虛擬資產 ETF
#3710328
35. 有價證券在證交所市場之買賣,除法令另有規定外,以下列何種交割方式為之?(A)以期貨交割為之 (B)以違約交割為之(C)以現款現貨交割為之 (D)以欠款欠貨交割為之
#3710329
36. 下列何者敘述不符合興櫃股票交易制度?(A)興櫃股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商(B)投資人之間無法相互成交興櫃股票(C)興櫃股票交易價格沒有漲跌幅的限制(D)興櫃股票與上櫃股票採相同的交易機制成交
#3710330
37. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤?(A)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)是由外國銀行擔任保管人
#3710331
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