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111年 - 111-1 期貨商業務員:期貨交易法規#108695
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27. 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託基金之銷售機構
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A(36), B(90), C(629), D(202), E(0) #2941634
私人筆記 (共 2 筆)
邀請碼159348
2022/07/31
私人筆記#4480602
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期貨信託事業&銀行不得兼營期貨顧...
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今年一定甜
2022/12/07
私人筆記#4747625
未解鎖
第 2 條 期貨顧問事業得經營下列業...
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相關試題
28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,其保存 期限為五年。但有爭議者,應保存至爭議消除為止
#2941635
29. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? 甲.期貨市場有被壟斷 之虞;乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆 期貨契約的交易;丁.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2941636
30. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
#2941637
31. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者為衡量之項目? 甲.資本額;乙.財務狀況; 丙.業務狀況;丁.債信情況 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2941638
32. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商經主管機關核准,得持有非營業用之不動產 (B)期貨商經公司董事會之同意,得購置非營業用之不動產 (C)期貨商因合併分支機構,得持有非營業用之不動產 (D)期貨商因裁撤分支機構得持有非營業用之不動產
#2941639
33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#2941640
34. 期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者,應於多少時間內向主管機關申請核發許可 證照? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2941641
35. 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之 處分 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明,因期貨交易法並無主管機關調查權 之規定 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分
#2941642
36. 全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為: (A)理事一人,監事三人 (B)理事三人,監事一人 (C)理事三人,監事三人 (D)理事五人,監事一人
#2941643
37. 會員制期貨交易所會員從事經紀業務、自營業務者,最低出資額分別為新臺幣: (A)經紀業務 1,000 萬元,自營業務 2,000 萬元 (B)經紀業務 2,500 萬元,自營業務 4,000 萬元 (C)經紀業務 1,500 萬元,自營業務 2,500 萬元 (D)經紀業務 2,500 萬元,自營業務 1,500 萬元
#2941644
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