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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#83281
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27. 期貨交易基於所具有之高技術性、高風險性本質,與主管機關在管理上對於各期貨交易人基於身分上之特性特殊考量,有下列各款情事之一者,何者得開戶買賣期貨交易契約?
(A)年齡滿二十歲之有行為能力者
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書
(C)期貨交易所、期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年
答案:
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統計:
A(38), B(0), C(2), D(0), E(0) #2197532
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/14
#4375744
一、交易人開戶資格 期貨商發現委託人有...
(共 459 字,隱藏中)
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相關試題
28. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其債權人包括:一、期貨結算機構。二、期貨交易人。三、期貨結算會員。其中優先受 償順序為何? (A) 一、二、三 (B)二、三、一 (C) 三、二、一 (D)三、一、二
#2197533
29. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限? (A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#2197534
30. 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例由非股東之相關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#2197535
31. 接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行,以從事期貨交易人與期貨經紀商轉單之業務者,為下列何種期貨商? (A)期貨經紀商(Futures Commission Merchant, FCM) (B)期貨自營商(Market Maker) (C)期貨交易輔助人(Introducing Broker,IB) (D)槓桿保證金交易商
#2197536
32. 期貨商負責人、業務員或其他從業人員就從事期貨交易之事項,下列何者正確? (A)不得開戶從事期貨交易 (B)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (C)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商以外之期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,但得利用他人名義為之
#2197537
33. 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受 任人,及持有該公司之股份超過百分之十之股東,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價 格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出, 或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)十八小時
#2197538
34. 期貨交易之行為人若有自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨或其相關現貨交易價 格者將構成下列何種犯罪? (A)操縱 (B)詐欺 (C)內線交易 (D)對作
#2197539
35. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依其所發布之 命令者,除依期貨交易法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其幾個月以下業務之 執行或解除其職務;並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以法律所定之處分? (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2197540
1. 期貨交易所於 108 年 9 月公告調整該公司臺股期貨交易人之部位限制數為自然人_____個契 約,法人____個契約。 (A)5,000;10,000 (B)10,000;20,000 (C)10,000;22,000 (D)12,000;20,000
#2197541
2. 關於臺指期貨與小型臺指期貨的原始保證金,下列何者正確? (A)(96000, 24000) (B)(96000, 22750) (C)(91000, 24000) (D)(91000,22750)
#2197542
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