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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
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27. 期貨經理事業應於辦理公司登記後,應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,該營業保證金金額為新台幣多少元?
(A)五千萬元
(B)七千五百萬
(C)三千萬
(D)二千五百萬
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統計:
A(12), B(0), C(2), D(12), E(0) #3036765
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/22
#7137862
題目解析 這道考題主要是在考查考生對於期...
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28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,關於保管機構之敘述下列何者有誤? (A)保管機構與期貨經理事業間有特定利害關係者,例如保管機構投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之十以上股份,應告知委任人 (B)委任人應與保管機構簽訂委任契約,委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開 戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (C)銀行為保管機構時,應由受委託之期貨經理事業將委託資產交由該銀行保管,並委託其辦理期 貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (D)保管機構執行其保管業務,應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項
#3036766
29. 下列何者非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供之文件? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)期貨經理事業之內部控制及稽核制度實施辦法 (D)最近二年期貨經理事業因經營全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形
#3036767
30. 期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,應遵守之事項不包含下列何者: (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)當任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即成立 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制,轉換應由受益人申請方得辦理 (D)子期貨信託基金間轉換之費用得由期貨信託事業自行訂定
#3036768
31. 就保證型及保護型等保本型期貨信託基金下列敘述何者有誤? (A)保證型期貨信託基金,在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證 (B)保證型期貨信託基金應經保證機構保證,保證機構應為經主管機關核准經營保證業務,且符合主管機關所定條件之本國各類金融機構 (C)兩者之保本比率應達投資本金之百分之九十以上 (D)保護型期貨信託基金,於銷售文件不得使用安全、無風險等類似文字
#3036769
32. 關於指數股票型期貨信託基金之標的指數之要求,下列何者有誤? (A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗 (B)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性 (C)指數成分中占該指數市值比重最高者,所占之比不得高於百分之五十 (D)指數資訊應充分揭露並易於取得
#3036770
33. 下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍? (A)適用於國內發行受益憑證募集期貨信託基金 (B)適用於對不特定人募集期貨信託基金 (C)適用於國內發行受益憑證追加募集期貨信託基金 (D)適用於國外發行受益憑證募集期貨信託基金
#3036771
34. 下列何者非期貨交易主管機關得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時, 所得為之處分? (A)撤換其負責人或其他有關人員 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)命令為停止六個月以內全部之營業 (D)處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
#3036772
35. 我國期貨交易法中有關仲裁之規定,下列敘述何者有誤? (A)依期貨交易法所為期貨交易所生之爭議,得強制當事人進行仲裁 (B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依申請或依職權指定之 (C)仲裁除期貨交易法之另有規定外,適用仲裁法 (D)期貨業對於仲裁之判斷,遲不履行時,在其未履行前,主管機關得命令其停業或為其他必要之處分
#3036773
1.使用AAC且欲打出語彙「恐龍」的條件下,當鍵入「恐」後,幾個最 常用的「恐」字開頭的詞彙就會出現在選單上,此種技術稱之為? (A)詞彙編碼(B)詞彙預測(C)詞彙加速(D)詞彙縮寫還原
#3036774
2.關於AAC使用對象的描述,下列何者正確?他們一定是 (A)無口語者 (B)發展性障礙者 (C)後天性障礙者 (D)複雜溝通需求者
#3036775
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