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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
27. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?
(A)二種
(B)三種
(C)四種
(D)五種
答案:
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統計:
A(7), B(8), C(149), D(4), E(0) #1799864
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479892
未解鎖
第五條 證券承銷商除依前條先行保留自行...
(共 97 字,隱藏中)
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28. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記? (A)股務代理機構 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)治安機關
#1799865
29. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
#1799866
30. 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖ (A)結算差價 (B)現款現貨 (C)保證金餘額 (D)權利金餘額
#1799867
31. 證券經紀商應於每月底編製________,以分送各委託人? (A)買賣報告書 (B)對帳單 (C)交付清單 (D)交割憑單
#1799868
32. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#1799869
33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
#1799870
34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? (A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
#1799871
35. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC皆不得受理
#1799872
36. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)金融監督管理委員會證券期貨局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向臺灣證券交易所申請上市之幣別
#1799873
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#1799874
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