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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
27. 證券集中交易市場拍賣上市證券,其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準?
(A)每一千股
(B)每一百股
(C)每一萬股
(D)每一股
答案:
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統計:
A(245), B(8), C(18), D(661), E(0) #3141978
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/10
#5909210
臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證...
(共 634 字,隱藏中)
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24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內,給付買回價金? (A)1 個營業日 (B)3 個營業日 (C)4 個營業日 (D)5 個營業日
#3141975
31. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須無相 互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指最近二個 會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者? (A)20% (B)30% (C)10% (D)40%
#3141982
6. 下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤? (A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產 (B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70% (C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20% (D)因應投資策略所需,運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額,得不受投資基金受益憑證總金額之限制
#3227476
21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3227491
7. 依證券交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十五之股份者,應於取得後,同一年度結束前,向主管機關申報 (B)募集有價證券,應先向認股人或應募人交付公開說明書 (C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市,並應報請主管機關備查 (D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於 3 人,其中 1 人為召集 人,且至少 1 人應具備會計或財務專長
#3292460
28. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? (A)採集合競價,同價位以時間決定 (B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易,同價位以時間決定 (D)採逐筆交易,同價位以電腦隨機排序決定
#3141979
29. 根據世界經濟論壇(WEF)「The Global Risks Report 2020」指出,下列哪一項不是主要的資安風 險? (A)網路攻擊 (B)個資外洩 (C)軟體設計不全 (D)資訊服務中斷
#3141980
30. 有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非? (A)境內及境外基金之無實體登錄 (B)基金交易平台 (C)境外基金與期信基金申報公告服務 (D)基金受益人會議電子投票服務
#3141981
32. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為: (A)7% (B)10% (C)20% (D)沒有漲跌幅的限制
#3141983
33. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
#3141984
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