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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
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272.期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
答案:
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統計:
A(12), B(90), C(4), D(0), E(0) #233575
詳解 (共 1 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2019/11/01
#3646186
期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔二...
(共 38 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
挖母雞抖
2022/05/03
私人筆記#4093539
未解鎖
第 11 條 1.期貨商之業務員,應...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
273.期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效?(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年。
#233576
274.期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練,其中初任及離職滿二年再任業務員者,應於到職後多久參加職前訓練?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年。
#233577
275.某甲未經主管機關之許可,對外宣稱其為期貨基金經理人可進行期貨交易購買台股指數期貨契約,以規避交易風險,進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務,依我國期貨交易法之規定,甲是否違反規定?若是,其罰則為何?(A)是,最重可處七年有期徒刑 (B)是,最重可處五年有期徒刑 (C)是,最重可處三年有期徒刑 (D)否,未違反期貨交易法之規定,而係違反公司法之規定。
#233578
276.甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定型為何?(A)可處七年有期徒刑 (B)可處五年有期徒刑 (C)可處三年有期徒刑 (D)可處一年有期徒刑。
#233579
277.某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法之規定。
#233580
1.依我國期貨交易法之規定,下列何者不負責或不執行市場監視?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)行政院金管會 (D)期貨公會。
#233581
2.下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的?(1)嚴懲不良之期貨商;(2)保障公益;(3)為保障公益;(4)為維護市場秩序:(A)(1)、(2)、(3) (B)(2)、(3)、(4) (C)(3)、(4) (D)(1)、(2)、(4)。
#233582
3.關於市場監視準則之敘述,下列何者正確?(1)由期貨公會制訂;(2)由主管機關訂定;(3)為保障公益;(4)為維護市場秩序:(A)(1)、(2)、(3) (B)(2)、(3)、(4) (C)(3)、(4) (D)(1)、(2)、(4)。
#233583
4.依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)主管機關 (D)期貨公會。
#233584
5.依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易?(1)期貨市場被操縱;(2)他國政府措施足以影響期貨交易;(3)國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場;(4)有嚴重損害公益之情事:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(4) (C)僅(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233585
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