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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 A卷#79119
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28.( )為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核?
(A)律師
(B)土地代書
(C)銀行公會
(D)會計師
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統計:
A(178), B(25), C(640), D(1986), E(0) #2066948
詳解 (共 3 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B2 · 2020/10/28
#4342931
主管機關得請銀行業委託
會計師
依主管機關規定辦理個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制專案查核
46
2
an
B3 · 2021/04/02
#4632025
31
0
Victor Lee
B1 · 2019/11/22
#3681244
http://www.ardf.org....
(共 44 字,隱藏中)
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30.( )為確保在主管機關提出要求時可以立即提供,防制洗錢金融行動工作組織 (FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存幾年?(A)至少一年 (B)至少三年(C)至少五年(D)至少七年
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31.( )下列何者不是保險業洗錢犯罪案例的類型?(A)保險費來源來自犯罪所得 (B)犯罪所得大幅投入躉繳保費(C)利用退保或轉換保單價值取回犯罪所得 (D)利用過渡帳戶匯出犯罪所得
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33.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後, 應向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身 分發生變動時,應通知證券商
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34.( )依據 FATF 四十項建議中有關國際合作之要求,建議各國金融情報中心應加 入下列何項組織之會員?(A)艾格蒙聯盟(Egmont Group)(B)國際貨幣基金 (IMF)(C)銀行監理委員會(Basel Committee)(D)經濟合作發展組織(OECD)
#2066954
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