阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
108年 - 108年第2次 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76582
> 試題詳解
28.保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險,所採取抵減風險的手段,下列何者錯誤?
(A)完善公司治理
(B)透過法遵與內稽內控
(C)透過進行可疑交易申報
(D)增加躉繳方式的保險
答案:
登入後查看
統計:
A(44), B(7), C(23), D(2566), E(0) #2009607
詳解 (共 1 筆)
Alice Alice
B1 · 2020/09/14
#4269317
(D)增加躉繳方式的保險 減少
(共 17 字,隱藏中)
前往觀看
6
1
相關試題
29.有關保險業防制洗錢相關規定,下列何者錯誤? (A)保險業對國內外交易之所有必要紀錄,應至少保存10年 (B)保險業保存之交易紀錄應足以重建個別交易,以備作為認定不法活動之證據 (C)保險業對權責機關依適當授權要求提供交易紀錄及確認客戶身分等相關資訊時,應確保能夠迅速提供 (D)保險業對於各單位調取及查詢客戶之資料,應建立內部控制程序,並注意資料之保密性
#2009608
30.保險業在防制洗錢的風險抵減措施上,可運用的方式不包括下列何者? (A)善盡客戶盡職調查程序 (B)進行可疑交易申報 (C)進行大額通貨申報 (D)透過知識分享與教育訓練
#2009609
31.X證券公司對於非營利組織客戶採取之下列風險抵減措施中,何者可能無法有效偵測資助恐怖分子之行為? (A)瞭解資金來源 (B)監控大額交易 (C)比對黑名單資料庫 (D)驗證主要辦公處所、電話、高階管理人員之姓名
#2009610
32.依據洗錢防制法第2條規定所稱洗錢之行為,請問下列何者情形不屬於持有、使用之洗錢態樣? (A)收受、持有或使用他人之特定犯罪所得 (B)不動產經紀業不知所受委託物件為客戶犯罪所得,而收受之 (C)知悉收受之財物為他人特定犯罪所得,為取得交易之獲利,仍收受該特定犯罪所得 (D)專業人士(如律師或會計師)明知或可得而知收受之財物為客戶特定犯罪所得,仍收受之
#2009611
33.就常見協助洗錢之專業人士的陳述,下列敘述何者錯誤? (A)專業人士無須執行監控交易之防制洗錢內部控制程序 (B)專業人士掌握客戶許多重要訊息,又具有專業知識,很容易察覺客戶是否有洗錢意圖 (C)各國收到專業人士陳報的可疑交易極少,可能原因是專業人士對防制洗錢的認識及風險意識不足 (D)各國收到專業人士陳報的可疑交易極少,可能原因是專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保密
#2009612
34.下列何項表徵,與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符? (A)每筆存、提金額相當 (B)交易相距時間不長 (C)每筆交易達特定金額以上 (D)利用單一帳戶進行大額交易
#2009613
35.下列何項表徵與內線交易之洗錢手法無關? (A)利用員工或特定集團開戶 (B)與同一人進行鉅額配對交易 (C)突然迅速買進或賣出單一有價證券 (D)利用多個非本人帳戶分散大額交易
#2009614
37.客戶甲表示因其身分特殊,故欲利用匿名或假名投保,保險公司應該如何處理? (A)應予以婉拒建立業務關係 (B)可以允許客戶以假名,但不可匿名投保 (C)可以允許客戶匿名,但不可以假名投保 (D)保險業為金融服務業,應以顧客至上,故應允許客戶以匿名或假名投保,但須註記為高風險客戶
#2009616
38.客戶甲躉繳高額保費購買保險商品,旋即於契約撤銷期間內申請撤銷契約,業務員乙詢問甲撤銷契約之原因,惟甲卻無法提出合理之說明,對於本案下列敘述何者正確? (A)契約撤銷權原本即屬甲之權利,無可疑之處 (B)甲之行為無可疑之處,下次招攬合適之商品即可 (C)業務員乙應逕自向法務部調查局申報疑似洗錢交易 (D)這可能是一個疑似洗錢之警訊,業務員乙應立即陳報督導主管
#2009617
39下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#2009618
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808