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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
28.台灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?
(A)臺灣存託憑證(TDR)
(B)美國存託憑證(ADR)
(C)歐洲存託憑證(EDR)
(D)全球存託憑證(GDR)
答案:
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統計:
A(38), B(430), C(0), D(7), E(0) #3440408
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/25
#6436377
引用出處: https://www.f...
(共 708 字,隱藏中)
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29.公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣 人購買? (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購(D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3440409
30.下列何者採除息交易? (A)國內可轉換公司債 (B)債券換股權利證書 (C)國內公司債 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3440410
31.以下何者非普通股之基本特性? (A)表彰公司之所有權 (B)無限清償責任 (C)投票權 (D)盈餘分配
#3440411
32.下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易? (A)封閉式基金之受益憑證 (B)開放式基金 (C)認購權證 (D)轉換公司債
#3440412
33.證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,應於委託人初次買進前提供虛擬資產 ETF 相關商品資 訊,且委託人須於初次買進前簽具風險預告書,才能接受其委託,僅哪一類型投資人可除外? (A)一般自然人 (B)申請為專業投資人之自然人 (C)專業機構投資人 (D)所有投資人均不能有例外
#3440413
34.甲上市公司現金增資發行新股於 4/1 申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? (A)5/1 以前 (B)6/1 以前 (C)7/1 以前 (D)8/1 以前
#3440414
35.證券商可接受以下何種有價證券之申購、買賣或交割? (A)非本人之委託 (B)未具客戶委任書之代理人委託 (C)投顧由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易 (D)選項(A)(B)(C)皆不得接受委託
#3440415
36.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? (A)採集合競價,同價位以時間決定 (B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易,同價位以時間決定 (D)採逐筆交易,同價位以電腦隨機排序決定
#3440416
37.一般境外基金需由總代理人填具所需文件送何單位審查,再轉報何單位核准或申報生效後,始得募 集及銷售? (A)證券投資信託暨顧問商業同業公會、金管會 (B)證券商業同業公會、金管會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會、集保結算所 (D)證券商業同業公會、證交所
#3440417
38.證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為? (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#3440418
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