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公職◆銀行內部控制◆法規
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#107176
> 試題詳解
28.證券承銷商代銷有價證券,其承銷期間最長不得超過幾日?
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日
答案:
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統計:
A(283), B(157), C(1716), D(437), E(0) #2901213
詳解 (共 2 筆)
林非凡
B1 · 2022/07/14
#5555761
證券交易法第七十三條(承銷期間)(目前已刪除
第七十一條及第七十二條之承銷期間,不得少於十日,多於三十日。
33
1
PINK
B2 · 2022/08/16
#5590698
證券交易法-第 三 章 證券商-第 二 ...
(共 57 字,隱藏中)
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相關試題
35.依主管機關規定,金融機構發生重大偶發事件之次日起,應於何時向主管機關函報詳細資料或後續處理情 形? (A)當日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)七個營業日
#2901220
22.依規定,信用卡發卡機構應辦理事項,下列何者錯誤? (A)應訂定差別定價之風險管理 (B)應訂定差別定價之價格政策及程序 (C)差別定價之價格政策及程序一定要呈報董事會核定 (D)差別定價之價格政策及程序得呈報董事會授權人員核定
#2901207
26.已依「證券交易法」發行股票之公司,得依章程規定設置獨立董事,但主管機關應視公司規模、股東結構、 業務性質及其他必要情況,要求其設置獨立董事,人數不得少於二人,且不得少於董事席次之若干比例? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#3080466
50.信託業運用信託財產從事交易後,除法令另有規定或信託契約另有約定外,應交付委託人及受益人交易報告書,並應至少每隔多久編製對帳單交付委託人及受益人? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3080490
25.有關「中華民國銀行公會會員徵信準則」各條款所稱之「總授信金額」,下列敘述何者正確?(A)係指查詢金融聯合徵信中心歸戶之授信額度(B)係指金融聯合徵信中心歸戶額度加計本次申貸金額(C)係指金融聯合徵信中心歸戶餘額加計本次申貸金額(D)係指借戶最近六個月內向各金融機構申請授信之額度
#2901210
10.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應建立總稽核制,綜理稽核業務, 其解聘或調職應如何辦理? (A)經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董(理)事會全體董(理)事三分之一以上之同意,並 報請主管機關核准 (B)由董事長決定 (C)經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董(理)事會全體董(理)事二分之一以上之同意 (D)經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董(理)事會全體董(理)事三分之二以上之同意,並 報請主管機關核准
#2901195
50.公司因合併致銀行對其授信額度總額超逾主管機關規定限額者,於目的事業主管機關就其資金需求符合產 業發展必要出具意見並經銀行依授信風險評估核貸後,自合併基準日起算幾年內,原則上銀行得以原授信 總額度為其授信限額? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2817320
1.依「金融控股公司法」規定,金融控股公司所有子公司對同一法人為授信交易合計達主管機關規定金額或 比率者,應於多久期間內,向主管機關申報? (A)每營業年度各季終了 30 日內 (B)僅於每營業年度第 2 季及第 4 季終了 30 日內 (C)僅於每營業年度第 1 季及第 3 季終了 30 日內 (D)每年營業年度終了 30 日內
#2817271
14.依「金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準」規定,透過金融機構專屬網路傳輸高風險性之「電子 轉帳及交易指示類」交易,下列何項安全防護措施非屬必要? (A)訊息完整性 (B)訊息隱密性 (C)訊息來源辨識 (D)無法否認傳送訊息
#2817284
22.依規定,信用卡發卡機構辦理信用卡申請徵信作業,下列敘述何者錯誤? (A)如申請人係當面申請,應詳細核閱申請人身份證件原本 (B)如申請人係郵寄或傳真申請,則各信用卡機構應依銀行公會制定之確認申請人身分替代徵信程序辦理 (C)若發卡機構委請第三人辦理信用卡發卡業務之行銷業務,其徵信作業應比照申請人當面申請之徵信程序辦理 (D)倘因未妥慎辦理發卡徵信作業而發生偽冒申請案件時,發卡機構應負偽冒損失之責任
#3080462
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