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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
28. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
(A)募集或出賣有價證券
(B)財務預測公告
(C)財務報告公告
(D)重大資產處分公告
答案:
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統計:
A(1089), B(23), C(64), D(63), E(0) #2984866
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585077
證券交易法第 5 條本法所稱發行...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/12
私人筆記#4502560
未解鎖
第 13 條 本法所稱公開說明書,謂...
(共 55 字,隱藏中)
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29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何 機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#2984867
30. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不 一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#2984868
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? (A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制 (C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日申報生效制
#2984869
32. 何謂徵求委託書? (A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#2984870
33. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤? (A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人 (C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求
#2984871
34. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
#2984872
35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限? (A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者 (C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者
#2984873
36. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理? (A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
#2984874
37. 以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤? (A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格 (C)限價賣出時,不得在限價以下成交 (D)限價買進時,不得在限價以下成交
#2984875
38. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
#2984876
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