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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#85135
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28. 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元?
(A)新臺幣一千萬
(B)新臺幣一千六百五十萬
(C)新臺幣一千五百萬
(D)新臺幣二千萬
答案:
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統計:
A(16), B(65), C(203), D(33), E(0) #2282240
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/06/07
#4041599
證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存...
(共 87 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
小蝦米
2020/05/24
私人筆記#2183111
未解鎖
投資顧問公司+全權委託實收資本額須達50...
(共 231 字,隱藏中)
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11、 ( ) 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (D) 新臺幣二千萬
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10. 甲證券投顧公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業 保證金多少元? (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
#2913437
29. 我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其發行之有價證券為何? (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)受益證券
#2282241
複選題30. 有關證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件, 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B)證券投資顧問事業須達一定之實收資本額之限制 (C)證券投資信託事業須具備一定之實收資本額 (D)證券投資顧問事業無一定經營年限之要求
#2282242
31. 依發行人募集與發行有價證券處理準則,發行附認股權公司債之面額規定,下列何者為正確? (A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數 (C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數
#2282243
32. 依證券交易法之規定,律師對公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件,出具虛 偽或不實意見書者,有何刑事責任? (A)處五年以下有期徒刑,得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
#2282244
33. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起幾日內,對認股人或應募人憑股款或債款之 繳納憑證,交付股票或公司債券,並應於交付前公告之? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#2282245
34. 公司制證券交易所之存續期間,除於期滿三個月前,呈請主管機關核准延長外,不得逾幾年? (A)10 年 (B)20 年 (C)30 年 (D)50 年
#2282246
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