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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫251-300#129479
> 試題詳解
284. 證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金,下列敘述何者為非:
(A)得以公司債券繳存
(B)得以金融債券繳存
(C)得以政府債券繳存
(D)得以 現金繳存 。
答案:
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統計:
A(5), B(1), C(0), D(2), E(0) #3513500
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6671972
1. **題目解析:** 這道題目考察...
(共 474 字,隱藏中)
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285. 證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金,下列敘述何者為是:(A) 不得分散存放 (B)不得辦理掛失或解約 (C)所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保,且非經(主管機關)核准,不得辦理提取或調換(D)以上皆是 。
#3513501
286. 關於告知義務的敘述何者為非:(A)若客戶突然有大筆資金流入,明顯與其身份不符,如果對業績有助益,則可以假裝不知情 (B)向客戶介紹商品時,應盡量詳細 (C)與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時,可以不必申報(D)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書 。
#3513502
287. 關於防制洗錢注意事項,下列何者為非:(A)存入鉅額保證金、權利金迅速移轉即屬疑似洗錢樣態表徵 (B)基於保密原則,不可向法務部調查局通報客戶之資訊 (C)應確認客戶身分以防堵詐騙行為(D)應將交易紀錄設簿備查,並向法務部調查局申報 。
#3513503
288. 關於客戶保證金之規定,下列何者正確:(A)客戶保證金應與期貨商自有資金分離存放 (B)期貨商之債權人皆得請求扣押客戶保證金 (C)保證金專戶應開立於中央銀行(D)期貨商得隨意挪用客戶之保證金 。
#3513504
289. 關於期貨交易所之主要業務,下列敘述何者為是:(A)以提供期貨集中交易市場為其業務 (B)非經主管機關核准,不得經營其他業務 (C)非經主管機關核准,不得投資其他事業(D)以上皆是 。
#3513505
290. 關於期貨交易輔助人之業務員規定,下列敘述何者錯誤:(A)業務員異動應於異動後五日內辦理申報 (B)業務員異動應辦理工作證之換發或繳回 (C)業務員異動應由委任期貨商向中華民國期貨業商業同業公會辦理(D)業務員非經登記不得執行職務 。
#3513506
291. 關於期貨交易輔助人接受期貨交易人開戶,下列敘述何者為非:(A)年齡未滿二十歲者可以接受其委託開戶 (B)開戶相關資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (C)開戶相關資料並送交委任期貨商確認並簽名或蓋章(D)以上皆非 。
#3513507
292. 關於期貨商之規定,下列何者不正確:(A)得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格 (B)應於月底編製對帳單送交期貨交易人 (C)不得為客戶進行非必要之交易(D)客戶交易完成後應製作買賣報告書 。
#3513508
293. 關於期貨商之規定,下列何者不正確:(A)證券商由他業兼營者亦可再兼營期貨業務 (B)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (C)證券商得兼營證券相關期貨業務(D)他業經核准兼營期貨者,應設立獨立部門專責辦理期貨業務 。
#3513509
294. 關於期貨商之業務員之規定,下列何者為禁止之行為:(A)向期貨交易人保證期貨交易的獲利 (B)利用自己的帳戶供客戶從事期貨交易 (C)洩漏職務上所獲悉之秘密(D)以上皆是 。
#3513510
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