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公職◆銀行內部控制◆法規
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91年 - 91 台灣金融研訓院第 1 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48451
> 試題詳解
29、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員委會「內部控制制度評估原則」,下列何者應執行董事會所核准之營運策略及政策?
(A) 董事會
(B) 董事長
(C) 高階管理階層
(D) 稽核委員會。
答案:
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統計:
A(21), B(4), C(202), D(5), E(0) #1240187
詳解 (共 2 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2017/05/08
#2178717
高階管理階層應執行董事會所核准之營運策略...
(共 31 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B2 · 2025/12/06
#7203198
巴塞爾銀行監理委員會所訂內部控制制度評...
(共 742 字,隱藏中)
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相關試題
30、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,董事會應負責事項,下列敘述何者正確? (A) 核定銀行組織架構 (B) 制定妥善之內部控制政策 (C) 監控內部控制制度政策之適足性及有效運作 (D) 確保授權辦法得以有效執行。
#1240188
31、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應制訂妥善之內部控制政策,監控內部控制制度之適足性及有效運用? (A) 董事會 (B) 董事長 (C) 高階管理階層 (D) 稽核委員會。
#1240189
32、 近來金融機構因下列何項制度缺失導致職員舞弊案件頻傳? (A) 遵守法令主管 (B) 委外作業 (C) 放款覆審 (D) 內部控制。
#1240190
33、 詐騙集團偽造有價證券,利用銀行內控缺失詐騙資金,下列敘述何者錯誤? (A) 辦理保管業務及有價證券買賣,應加強與交易對手及內容確認 (B) 辦理交割應確認有價證券之真實性,不需詳查交易對手之身分證明 (C) 嚴禁抬頭人禁止背書轉讓之支票轉讓存入他人帳戶情事 (D) 對庫存有價證券及空白單據應嚴格控管定期清點。
#1240191
34、 健全海外分行之內部控制,有關人力方面須採下列何項配套措施? (A) 加強品德考核及法治教育 (B) 增加聘僱當地人員 (C) 提高薪資待遇 (D) 准予分紅入股。
#1240192
35、 有歹徒假冒某公營事業名義,以謊稱測試之用,委請金融機構原委託印製空白存摺之印刷公司,印製空白存摺作為不法之用,則金融機構應檢討有關的作業規定及流程,以避免受騙損害,下列何者不是最急迫需要檢討的事項? (A) 有關重要空白存摺之印製流程 (B) 有關重要空白存摺之採購流程 (C) 與印製廠之委託印製合約 (D) 空白存摺的格式設計。
#1240193
36、 辦理交割發現有變造有價證券之情事,應立即通報下列何者? (A) 主管機關 (B) 警察局 (C) 調查局 (D) 法院。
#1240194
37、 落實職務輪調及強制休假,旨在控管下列何項風險? (A) 流動性風險 (B) 市場風險 (C) 作業風險 (D) 信用風險。
#1240195
38、 各金融機構遇有存戶未及時領回存摺時,應採取下列何項措施? (A) 可代客保管存摺 (B) 應即設簿登記,交指定主管人員集中保管 (C) 不發函或電告通知客戶僅需等待洽領 (D) 通報主管機關。
#1240196
39、 內部稽核或自行查核,下列何項須辦理函證? (A) 庫存現金 (B) 存放同業 (C) 待交換票據 (D) 代收稅款。
#1240197
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