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公職◆銀行內部控制◆法規
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 22 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#49572
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29、 王小明為大大銀行之負責人,有關大大銀行可投資有價證券之敘述,下列何者錯誤?
(A) 由王小明擔任董事之A股份有限公司發行之股票
(B) B股份有限公司發行並經其他銀行保證之公司債
(C) 乙銀行發行之可轉讓定期存單
(D) 金融債券
答案:
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統計:
A(215), B(17), C(49), D(24), E(0) #1259051
詳解 (共 2 筆)
勳
B2 · 2021/05/20
#4737248
利益衝突
(共 6 字,隱藏中)
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daiyoo
B1 · 2017/09/23
#2417432
商業銀行投資有價證券之種類及限額規定(1...
(共 312 字,隱藏中)
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相關試題
30、 依「票券金融管理法」規定,票券商業務人員須向下列何者登記,否則不得執行職務? (A) 證期會 (B) 金管會 (C) 證券商同業公會 (D) 票券金融商業同公會 票券金融商業同公會
#1259052
31、 依「證券交易法」規定,在集中交易市場委託買賣業經成交,而不履行交割,足以影響市場秩序者,其刑責為下列何者? (A) 處一年以上七年以下有期徒刑 處一年以上七下有期徒刑 (B) 處三年以上十年以下有期徒刑 處三年以上十下有期徒刑 (C) 處三年以下有期徒刑 (D) 處一年以下有期徒刑
#1259053
32、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,董事會應負責事項,下列敘述何者正確? (A) 制訂妥善之內部控政策 制訂妥善之內部控政策 (B) 核定銀行組織架構 (C) 監控內部制度之適足性及有效運作 監控內部制度之適足性及有效運作 (D) 維持權責劃分
#1259054
33、 關於銀行金庫內部控制實務作業,下列敘述何者不符內控原則? (A) 金庫密碼應定期更換 (B) 出納主管保使用金庫鑰匙,但不持有密碼 (C) 金庫密碼及鑰匙應分人保管 金庫密碼及鑰匙應分人保管 (D) 金庫 門應裝置定時鎖,由出納人員設開 門應裝置定時鎖,由出納人員設開 啟時間
#1259055
34、 依「銀行法第七條有關活期存款依約定方式提取存款之規範」規定,金融機構得與客戶約定之轉帳方式,下列何者錯誤? (A) 金融機構依約定轉入後,應寄發對帳通知 (B) 得將活期存款轉入同一金融機構之活期存款帳戶 (C) 不得將活期存款轉入其他金融機構之活期存款帳戶 (D) 不得有概括授權將活期存款轉入支票存款帳戶之情事
#1259056
35、 有關金融機構受理開戶,雙重身分證明文件之查核,下列敘述何者正確? (A) 僅個人戶才須查核 (B) 第二身分證明文件可提供影本查核 (C) 機關學校團體,可免查核第二身分證明文件 (D) 個人戶及非均須查核
#1259057
36、 金融機構如有客戶金融卡被偽造盜領存款,應將相關資料提供予下列何單位,以便對ATM及客戶帳戶等資料進行交叉比對? (A) 金融聯合徵信中心 (B) 國稅局 (C) 財金資訊公司 (D) 中央 存款保險公司
#1259058
37、 有關發卡機構委由便利商店業代收信用卡持卡人消費帳款之繳款資料,下列敘述何者正確? (A) 應完整列示客戶身分證字號 ,惟不得完整列示信用卡卡號,惟不得信用卡 (B) 應完整列示客戶信用卡號 ,惟不得完整列示身分證字號 (C) 應完整列示客戶身分證字號及信用卡號及信用卡 (D) 不得完整列示客戶身分證字號及信用卡號
#1259059
38、 依主管機關規定,金融機構之委外作業,應如何確保客戶資料安全無虞? (A) 由委外之金融機構自行負責客戶資料保密安全維護,與受託無關 (B) 由受託機構自行負責客戶資料保密安全之維護,與委外金融構無關 (C) 由受委託機構落實執行客戶資料保密安全之維護,委外金融機構確實監督 (D) 由委外金融機構落實執行客戶資料保密安全之維護,受託機構確實監督
#1259060
39、 依主管機關規定,金融機構為發還滯留於「警示帳戶」內剩餘款項,應指定一何職級之人員專責督導發還事宜? (A) 經理 (B) 協理 (C) 副總經理 (D) 總經理
#1259061
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