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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 證法乙科專業科目測驗試題#22055
> 試題詳解
29. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?
(A)金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)經濟部工業局
(D)經濟部商業司
答案:
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統計:
A(960), B(29), C(2), D(20), E(0) #839893
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/04
私人筆記#4487830
未解鎖
補充:證券業、金融業、保險業及專營期貨商...
(共 66 字,隱藏中)
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30. 某水泥業者初次申請股票上市條件,其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人? (A)五百人 (B)一千人 (C)一千五人 (D)二千人
#839894
31. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#839895
32. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#839896
33. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格? (A)綜合證券商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
#839897
34. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: (A)前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
#839898
35. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
#839899
36. 證券金融公司對委託人融券,應按賣出成交價金乘以規定成數計收保證金,且未滿百元部分以多少計算? (A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
#839900
37. 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為: (A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三
#839901
38. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A)次級市場 (B)初級市場 (C)交易市場 (D)流通市場
#839902
39. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)半年
#839903
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