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結構型商品銷售人員資格測驗
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無年度 - 第 8 期結構型商品銷售人員資格測驗1-40#24623
> 試題詳解
29.投資人的部位無法找到交易對手,或者無法以合理的價格軋平部位屬於下列哪一種風險?
(A)作業風險
(B)流動性風險
(C)信用風險
(D)市場風險
答案:
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統計:
A(5), B(204), C(9), D(33), E(0) #917357
詳解 (共 1 筆)
stim
B1 · 2021/04/16
#4657240
流動性風險( Liquidity Ris...
(共 49 字,隱藏中)
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30.殖利率曲線形狀改變的風險歸屬於下列哪一種風險? (A)期間結構風險(Term Structures Exposures) (B)殖利率曲線風險(Yield Curve Exposures) (C)基差風險(Basis Risk) (D)匯率風險(Foreign Exchange Risk)
#917358
31.銀行向客戶提供衍生性金融商品交易服務,應以下列何者之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則為之? (A)輔佐人 (B)代理人 (C)公正第三人 (D)善良管理人
#917359
32.有關結構型商品交易,下列敘述何者錯誤? (A)銀行向客戶提供結構型商品交易服務時,得以存款之名義為之 (B)銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品,應提供一般客戶 不低於七日之審閱期間審閱結構型商品相關契約 (C)銀行與一般客戶完成衍生性金融商品交易後,應提供交易確認書(應包含交易確認書編號)予客戶 (D)銀行向客戶提供結構型商品交易服務,客戶得就其交易請銀行提供市價評估及提前解約之報價資訊
#917360
33.依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,下列何者非屬該注意事項所稱之專業客戶? (A)中華民國境內之銀行 (B)中華民國境內最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺幣五千萬元以上之法人 (C)中華民國境內之政府投資機構 (D)中華民國境外之政府基金
#917361
34.依境外結構型商品管理規則規定,有關專業投資人應符合之資格條件,應由下列何者盡合理調查之責任? (A)銷售機構 (B)發行人 (C)總代理人 (D)金融總會
#917362
35.依境外結構型商品審查及管理規範規定,下列何者非屬境外結構型商品發行人或總代理人應定期揭露之事項? (A)每一營業日公告所發行或代理之境外結構型商品參考價格資料 (B)每年向投資人揭露發行機構、發行人及總代理人之財務狀況 (C)每半年向該商品之受託或銷售機構揭露連結標的相關資訊 (D)每月公告境外結構型商品發行機構或保證機構之長期債務信用評等及境外結構型商品之發行評等
#917363
36.境外結構型商品如以預定商品發行評等審核通過者,發行機構應依規定至遲於發行日後多久期間內通知受託或銷售 機構該商品之實際發行評等? (A)10 日 (B)20 日 (C)一個月 (D)二個月
#917364
37.依境外結構型商品審查及管理規範規定,有關連結指數商品應提供審查之投資收益計算方法,不包括下列何者? (A)信用評等、連結標的及到期保本率 (B)本金虧損之機率 (C)以情境分析解說最大可能獲利、損失 (D)其他狀況之年化平均報酬率
#917365
38.受託或銷售機構對於境外結構型商品之行銷過程控制,下列何者錯誤? (A)受託或銷售機構應向投資人宣讀境外結構型商品之投資人須知重要內容,並以錄音方式保留紀錄 (B)投資人於簽署聲明書後,受託或銷售機構始得受理該投資人投資超過其風險承受等級之境外結構型商品 (C)受託或銷售機構應於商品之中文投資人須知及中文產品說明書上以顯著之字體,標示該境外結構型商品之風險程度 (D)受託或銷售機構於受託投資、受託買賣境外結構型商品前,應盡告知義務,並提供非專業投資人不低於 7 天之審 閱期審閱相關契約
#917366
39.依境外結構型商品審查及管理規範,境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項,係由下列何者訂之? (A)金融總會 (B)信託業公會 (C)銀行業公會 (D)證券商公會
#917367
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