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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
29.有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,並向主管機關申報備查
(B)由同業公會訂定契約範本
(C)應自委任關係消滅之日起,保存五年
(D)有爭議者,應保存至該爭議消除為止。
答案:
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統計:
A(32), B(34), C(8), D(9), E(0) #233332
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/04
#4975645
期貨顧問事業管理規則第 11 條 期貨...
(共 507 字,隱藏中)
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相關試題
30.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。
#233333
31.期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年?(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年。
#233334
32.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年。
#233335
33.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之。
#233336
34.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 (B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)得以業務人員或內部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件 (D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據。
#233337
35.得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會。
#233338
36.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗。
#233339
37.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久時間內改善?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233340
38.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?(A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項A、B、C皆可。
#233341
39.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定,以下敘述何者錯誤?(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且具期貨交易分析人員資格者兼任 (B)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且在期貨機構工作一年以上者兼任 (C)從事期貨顧問業務之推廣、招攬、講習或出版事項等業務,得由期貨經紀商登記為自行查核之業務員兼任 (D)期貨顧問事業內部稽核,得由證券投資顧問事業登記辦理內部稽核,但不具期貨商業務員資格之人員兼任。
#233342
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