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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9619
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29. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤?
(A)是由外國銀行擔任保管人
(B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證
(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場
(D)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
答案:
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統計:
A(139), B(20), C(34), D(48), E(0) #400170
詳解 (共 2 筆)
陳嘎
B1 · 2020/05/23
#3989818
海外憑證審核要點第二點第四項規定:「本要...
(共 224 字,隱藏中)
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Zoe
B2 · 2022/03/07
#5371013
是由本國銀行擔任保管人
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相關試題
30. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件? (A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)選項ABC皆非
#400171
31. 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五
#400172
32. 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#400173
33. 在其他相同發行條件下,下列何者之認購權證權利金最高? (A)隱含波動率百分之五十五 (B)隱含波動率百分之五十 (C)隱含波動率百分之四十五 (D)股價波動率不影響權證價格
#400174
34. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為: (A)最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B)最近一個會計年度無累積虧損 (C)稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度達百分之六以上 (D)選項ABC皆正確
#400175
35. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A)股東會決議無效 (B)使用人不得出席 (C)其代理之表決權不予計算 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#400176
36. 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為: (A)5% (B)7% (C)15% (D)一律不予限制 (E)以上皆非
#400177
37. 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,達多少百分比以上? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#400178
38. 認購權證只能在到期日履約者為: (A)歐式認購權證 (B)美式認購權證 (C)歐式、美式認購權證均可 (D)選項ABC皆非
#400179
39. 受三人以上股東委託之受託代理人,其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍: (A)兩倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)無限制
#400180
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