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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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29. 下列期貨商業務員,何者可以辦理登記範圍以外之業務:
(A)風險管理人員
(B)辦理期貨交易自行買賣業務之人員
(C)內部稽核人員
(D)以上皆不可 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(8), E(0) #3513005
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672498
1. 題目解析: 這道題目考察期貨商業務...
(共 503 字,隱藏中)
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30. 小李判斷台股即將大漲,想趁機賺一筆,於是致電給業務員志平,買進 10 口的台指,志平應如何處置較為適當:(A)請小李先入金,再接受委託 (B)感覺小李沒錢,直接拒絕委託 (C)可以幫助朋友又能拉抬業績,一舉兩得,先以他人交易帳戶替小李下單(D)介紹小李丙種墊款 。
#3513006
31. 主管機關對於相關期貨業聘僱與管理從業人員規範,何者為真:(A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受雇人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 (C)應聘僱符合主 管機關規定資格條件之人員執行業務(D)以上皆是 。
#3513007
32. 主管機關對於發生下列何種情事,致市場發生重大波動,足以嚴重妨礙期貨市場或期貨交易時,得以命令調整保證金額度:(A)天災 (B)戰禍 (C)暴動(D)以上皆是 。
#3513008
33. 以下何者不正確:(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)可代期貨交易人保管印鑑或存摺 (C)不得有非依法令所為之查詢,洩漏業務上所獲悉之秘密(D)期貨商應保存對帳單至少二年 。
#3513009
34. 以下何者非期貨從業人員受理開戶時應有的行為:(A)詳盡告知期貨商品的特性與風險 (B)說明並交付風險預告書 (C)詳盡告知期貨交易的規則與交易 流程(D)為了節省時間,先簽訂契約,未來有空再行告知風險 。
#3513010
35. 透過憑證機構以電子郵件方式寄送期貨買賣報告書或對帳單者:(A)電子郵件寄送方式,只要能取得客戶的電子郵件閱讀回條,即可不需網路交易認證機制 (B)為預防電腦駭客取得客戶資料,不可以電子郵件方式寄送期貨買賣報告書或對帳單 (C)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵件信箱即可寄送(D)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密 等功能,始得傳送予期貨交易人 。
#3513011
36. 本國證券商由他業兼營者,是否可以申請兼營期貨業務:(A)由母公司之董事會決定後就可以申請兼營期貨業務 (B)不可以申請兼營期貨業務 (C)由證券商之董事會決定後就可以申請兼營期貨業務(D)由證券商之股東會決定後就可以申請兼營期貨業務 。
#3513012
37. 交易人小王於週一透過期貨商買進黃金期貨 5 口,週二將該 5 口黃金期貨予以平倉,則期貨商應於何時製作買賣報告書交付小王:(A)逐日 (B)逐週 (C) 逐月(D)以上皆非 。
#3513013
38. 期貨商對客戶保證金專戶存款,得作下列哪種運用:(A)得設定擔保或他項權利 (B)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金 (C)得進行透支(D)得依期貨交易人指示交付超額保證金 。
#3513014
39. 如何朝向「專業」的從業人員邁進:(A)善用自己本身的人情攻勢,來招攬業 務 (B)以贈品來博取客戶對自己的好感 (C)藉由閱讀及課程訓練,提升專業 能力(D)利用職務獲取的內線消息,為客戶牟取利益 。
#3513015
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