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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 證法乙科專業科目測驗試題#69195
> 試題詳解
29. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?
(A)十五日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日
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統計:
A(42), B(200), C(4), D(14), E(0) #1795734
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/25
私人筆記#4465316
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停止過戶:股票停止過戶時點的計算,依照公...
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30. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC不得受理
#1795735
31. 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約? (A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約 (C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約
#1795736
32. 集中交易市場之買賣,採何種方式? (A)人工交易 (B)人工輔助撮合 (C)電腦輔助交易 (D)電腦自動交易
#1795737
33.證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託,應於委辦時,或成交日後第二營業日何時 前,向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券? (A)上午九時 (B)上午十時 (C)下午一時三十分 (D)下午三時
#1795738
34. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報之揭示原則為: (A)以最優先之買賣價格及其數量為原則 (B)以參考價為基準延續二個升降單位為原則 (C)以參考價為基準延續五個升降單位為原則 (D)以當時成交價格為原則
#1795739
35. 上市公司經終止上市,且被列為管理股票者,欲再行申請上市時應如何辦理? (A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件 (C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申請上市
#1795740
36. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? (A)新臺幣一萬元 (B)新臺幣十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬元
#1795741
37. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
#1795742
38. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何? (A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)僅金融債券 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券
#1795743
39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意? (A)須經臺灣證券交易所同意 (B)毋須經金融監督管理委員會同意,僅須向臺灣證券交易所申請即可 (C)僅須向證券櫃檯買賣中心申請 (D)須經金融監督管理委員會許可並與證券櫃檯買賣中心完成簽約
#1795744
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