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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
> 試題詳解
29. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位 數為多少?
(A)一千萬個單位以上
(B)二千萬個單位以上
(C)三千萬個單位以上
(D)五千萬個單位以上
答案:
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統計:
A(352), B(595), C(66), D(105), E(0) #1968572
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/26
私人筆記#7461607
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市...
(共 1019 字,隱藏中)
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30. 依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則:公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公 告申報? (A)每月七日前 (B)每月十日前 (C)每月月底前 (D)沒有強制規定
#1968573
31. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債
#1968574
32. 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有:競價拍賣、詢價圈購、公 開申購配售、洽商銷售等四種。其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受 益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽商銷售 (D)公開配售申購
#1968575
33. 在其他條件相同情況下,下列有關認購(售)權證價格之說明,何者為非? (A)標的證券價格波動性愈高,認購權證價值愈高 (B)履約價格愈高,認購權證價值愈低 (C)標的證券股價愈高,認購權證價值愈低 (D)距離到期日時間愈長,認售權證價值愈高
#1968576
34. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非? (A)在證券市場交易 (B)無到期日 (C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
#1968577
35. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久,應公告公司相關資訊, 並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構? (A)五日內 (B)七日內 (C)十日內 (D)十五日內
#1968578
36. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? (A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人 (D)選項ABC皆是
#1968579
37. 依證交所之規定:所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者? (A)二百交易單位 (B)五百交易單位 (C)一千交易單位 (D)五千交易單位
#1968580
38. 曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得 再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1968581
39. 所謂除權參考價,即以: (A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值 (C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
#1968582
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