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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#117811
> 試題詳解
29. 有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非:
(A)境內及境外基金之無實體登錄
(B)基金交易平台
(C)境外基金與期信基金申報公告服務
(D)基金受益人會議電子投票服務
答案:
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統計:
A(298), B(54), C(18), D(81), E(0) #3177118
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/01
#5998824
引用出處:https://www.tdc...
(共 40 字,隱藏中)
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30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音,並至少保存二年 (D)券商必須進行同步錄音,並至少保存一年
#3177119
31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資
#3177120
32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規 定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效? (A)五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)二十個營業日
#3177121
33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券原則上採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3177122
34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久 時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
#3177123
35. 申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持股逾 10% 股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比? (A)10% (B)30% (C)70% (D)80%
#3177124
36. 盤中零股交易第一次撮合時間為: (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10
#3177125
37. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3177126
38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限? (A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣 (B)零股交易 (C)鉅額交易 (D)全額交割股票
#3177127
39. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
#3177128
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