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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
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29. 槓桿交易商淨值低於新臺幣八億元時,應向下列哪些機構申報?
Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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統計:
A(0), B(7), C(14), D(4), E(0) #3227902
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/25
#6967484
1. 題目解析 本題考查的是槓桿交易商...
(共 805 字,隱藏中)
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30. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,有涉及外匯業務者,應於次月五日前向下列哪些機構申報營業月報表? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.外匯主管機關 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#3227903
31. 下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關 Ⅴ.主管機關指定之機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227904
32. 依我國期貨交易法之規定,對作包括下列哪些樣態? Ⅰ.場外沖銷 Ⅱ.交叉交易 Ⅲ.擅為交易相對人 Ⅳ.配合交易 Ⅴ.空中交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227905
33. 依我國期貨交易法之規定,下列何種行為所受之處分上限最重? (A)期貨商業務員對期貨交易人作獲利之保證 (B)期貨信託事業經理人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益 (C)以非法方法危害期貨交易所之核心資通系統設備功能正常運作 (D)從事期貨交易有對作之行為
#3227906
34. 依我國期貨交易法之規定,下列有關仲裁之敘述何者錯誤? (A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,法院得依職權指定之 (C)期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時,主管機關得命令其停業或為其他必要之處分 (D)進行仲裁時,除我國期貨交易法另有規定外,悉依仲裁法之規定
#3227907
35. 下列哪些機構之資金,得購買商業票據? Ⅰ.期貨結算機構之交割結算基金 Ⅱ.期貨商自有資金 Ⅲ.期貨經理事業自有資金 Ⅳ.期貨信託事業自有資金 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#3227908
1. 基差定義為現貨價格減去期貨價格。對於一個針對出售某資產而避險持有期貨空頭部位的交易員來說,如果基差非預期性地上升,下列哪一項是正確的? (A)避險者的持倉情況會改善 (B)避險者的持倉情況會惡化 (C)避險者的持倉情況有時會惡化,有時會改善 (D)避險者的持倉情況保持不變
#3227909
2. 期貨價格與現貨價格的關係受何者影響? (A)持有成本 (B)持有現貨的利益 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#3227910
3. 計算期貨避險比例的用意在於: (A)減少基差風險 (B)降低避險標的與期貨標的物之吻合度問題 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#3227911
4. 一項資產的現貨價格與市場正相關。你預期下列哪一項是真的? (A)遠期價格等於預期的未來現貨價格 (B)遠期價格大於預期的未來現貨價格 (C)遠期價格小於預期的未來現貨價格 (D)遠期價格有時大於、有時小於預期的未來現貨價格
#3227912
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