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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
296. 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職務?
(A)銀行存款櫃檯人員
(B)證券商債券交 易員
(C)保險公司核保人員
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(9), B(2), C(17), D(223), E(0) #1013915
詳解 (共 2 筆)
蔡承翰
B1 · 2018/04/09
#2714139
因為是稽核人員
(共 9 字,隱藏中)
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呱呱
B2 · 2024/11/08
#6245953
稽核人員不能身兼多職,會有利益迴避原則問...
(共 58 字,隱藏中)
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297. 下列何者為正當行為? (A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情 事、為款券借貸之媒介 (B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准,不得 全權代理客戶買賣有價證券 (D)利用為客戶操作金融商品之便,為自身利益作價
#1013916
298. 下列何者為金融從業人員應有之行為? (A)私自從事未經主管機關核准之業務 (B)故 意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任 (D)不得私自於同業 兼任相關職務
#1013917
299. 金融從業人員不得有下列何種行為? (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配 合政府金融政策,促進經濟發展,善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶,為自己從 事交易 (D)以上皆是
#1013918
300. 金融從業人員與客戶間之往來: (A)不得接受禮品或收取任何有價值物品 (B)可收禮 品 (C)可收現金 (D)可收現金及禮品
#1013919
301. 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為? (A)與往來客戶或相關人員有不當 利益之約定 (B)收受往來客戶或相關人員之不當利益 (C)選項AB皆是 (D)選項 AB皆非
#1013920
302. 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易, 禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
#1013921
303. 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則? (A)專業 原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
#1013922
304. 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、 監察人之何種義務? (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
#1013923
305. 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投 票權? (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1013924
306. 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者 為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散 風險,並提供最佳之專業服務
#1013925
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