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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#20570
> 試題詳解
3.依證券交易法之規定,公司除經主管機關核准者外,董事間應有多少席次,不得具有配偶、二親等以 内之親屬關係之一?
(A)超過半數
(B)低於半數
(C)超過三分之一
(D)低於三分之一
答案:
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統計:
A(94), B(15), C(22), D(9), E(0) #791386
詳解 (共 1 筆)
Chickyy
B1 · 2020/10/11
#4312195
依證交法第26-3條第3項: 公司除經...
(共 77 字,隱藏中)
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4.關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? (A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C)證券商相互間應強制進行仲裁 (D)證券商與投資人間應強制進行仲裁
#791387
5.公開發行公司董事缺額達三分之一時,董事會應於幾日内召開股東臨時會補選之? (A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十曰
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6.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依 據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件? (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#791389
7.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確? (A)呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准 (B)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,轉報主管機關備查 (C)報主管機關直接審查核准 (D)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查即可
#791390
8.股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時,下列敘述何者正確? (A)監察人為公司之利益,而認為有必要者,得召集股東會 (B)少數股東召集股東臨時會時,不得選任檢查人 (C)少數股東得逕自召集股東臨時會,無須主管機關許可 (D)少數股東之持股要件,不得由數位股東合併計算之
#791391
9.由證券投資信託事業及證券投資顧問事業同業公會擬訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營 全權委託投資業務操作辦法」,其規範全權委託投資業務之事項未包括下列何者? (A)業務招攬與營業促銷活動 (B)簽約、開戶、交割、結算等 (C)投資範圍、投資限制等 (D)違約處理、越權交易等.
#791392
10.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證. (D)從事證券信用交易
#791393
11.曱證券投資信託事業之董事A,經查A之配偶亦為乙上市公司之股東,請問A之配偶持有乙上市公司 巳發行股份總數多少以上股份,A即不得參與曱證券投資信託事業運用設券投資信託基金買賣乙上市 公司股票之決定? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#791394
12.下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A)溢價發行所得之溢額 (B)公司不動產重新估價後之增值 (C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給付額 之餘額 (D)公司之借貸所得款項
#791395
13.下列關於撤銷股東會決議要件之敘述,何者正確? (A)該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵 (B)提起人應為債權人 (C)應以書面通知公司 (D)決議作成後,均得訴請撤銷,無期間限制
#791396
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