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113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
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3. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約?
(A)結構型債券
(B)指數股票型基金
(C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證
(D)個股選擇權契約
答案:
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統計:
A(8), B(21), C(157), D(673), E(0) #3227776
詳解 (共 2 筆)
大白熊
B2 · 2024/11/13
#6248944
期貨交易法 第 3 條 本法所稱期...
(共 656 字,隱藏中)
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amberH
B1 · 2024/10/17
#6231335
(D) 個股選擇權契約 (A) 結構...
(共 571 字,隱藏中)
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相關試題
4. 下列敘述何者不正確? (A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務 (B)期貨交易所經主管機關核准,得經營其他業務 (C)期貨交易所得不經主管機關核准,而投資其他事業 (D)原則上,已在期貨交易所上市之期貨交易契約,應在期貨交易所進行交易
#3227777
5. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額百分之多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十五
#3227778
6. 結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)其他期貨結算會員之交割結算基金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
#3227779
7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年
#3227780
8. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#3227781
9. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#3227782
10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善? (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額
#3227783
11. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#3227784
12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項ABC皆是
#3227785
13. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易? (A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後,表明願負一切法律責任後,得進行交易 (C)否,期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,則不得接受委託進行交易 (D)否,期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託,應向期貨商之負責人報告後,由負責人決定
#3227786
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