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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
3. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一
答案:
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統計:
A(46), B(10), C(727), D(89), E(0) #1867826
詳解 (共 2 筆)
jojohsu83
B2 · 2018/10/22
#3043280
公司法 第201條 董事缺額達三分之一...
(共 135 字,隱藏中)
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12
0
111高考一般行政上岸
B1 · 2018/09/19
#2999813
答案為C
(共 6 字,隱藏中)
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3
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/25
私人筆記#4585922
未解鎖
(補選董事) 第201條 董事缺額...
(共 79 字,隱藏中)
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4. 以下何者非證券投資信託事業之關係人? (A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之配偶為負責人的企業 (C)由法人股東所控制的公司 (D)自然人股東之三親等血親
#1867827
5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞,應如何決定? (A)由董事會以特別決議定之 (B)由股東會以普通決議定之 (C)由章程訂明 (D)選項ABC皆非
#1867828
6. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)會計師應負絕對責任
#1867829
7. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員 兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員 (C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
#1867830
8. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東常會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1867831
9. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向投信投顧公會 申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二十日
#1867832
10.某上市公司遭同業控告侵權,官司敗訴需支付高額賠償金,該公司則應於事實發生日起幾日 內公告重大事件並申報之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#1867833
11.已依「證券交易法」發行股票之公司,募集與發行有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公 司債,其發行總額原則上不得逾全部資產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之三百 (D)百分之三百五十
#1867834
12.原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為,依「證券交易法」有何刑事 處罰? (A)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金
#1867835
13.公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,將股票申報 轉讓與符合主管機關所定條件之特定人時,該特定人在多久內欲轉讓其股票,仍須依規定進行事 前申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1867836
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