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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-3業務員 :證券交易相關法規與實務#38510
> 試題詳解
30、 ( ) 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖
(A) 結算差價
(B) 現款現貨
(C) 保證金餘額
(D) 權利金餘額
答案:
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統計:
A(12), B(77), C(4), D(1), E(0) #1100260
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/15
#2725669
在證交所上市或營業處所買賣之有價證券之 ...
(共 43 字,隱藏中)
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31、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書? (A) 金融監督管理委員會 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
#1100261
32、 ( ) 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
#1100262
33、 ( ) 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報? (A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
#1100263
34、 ( ) 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列何者同意後定之? (A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
#1100264
35、 ( ) 證券商辦理融資融券業務,取得融券賣出價款及融券保證金,不得為下列何項之運用? (A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 銀行存款 (C) 作為向證券金融事業轉融通資金之擔保 (D) 選項ABC皆可為之
#1100265
36、 ( ) 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之零點二八
#1100266
37、 ( ) 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者,其申報生效期間為幾個營業日? (A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日
#1100267
38、 ( ) 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式? (A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
#1100268
39、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支? (A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D) 收足價款後
#1100269
40、 ( ) 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入? (A) 三十分鐘 (B) 六十分鐘 (C) 九十分鐘 (D) 未規定
#1100270
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