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(1)徵授信實務及相關法規 (2)洗錢防制相關法令
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112年 - 112-2 第一銀行新進人員甄選試題_徵授信經驗行員::(1)徵授信實務及相關法規(2)洗錢防制相關法令#117491
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30.有關銀行法第三十二條所稱「辦理授信之職員」之定義及說明,下列何者正確?
(A)該案件如需經由授信審議委員會做最後決定,該委員會之主席或最高層級人員為「辦理授信之職員」
(B)係指該筆授信有最後決定權之人員
(C)涉及該案件審核流程中之所有審核經辦及主管均屬「辦理授信之職員」
(D)銀行內授信審核單位之最高主管
答案:
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統計:
A(1), B(66), C(26), D(2), E(0) #3170389
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/11/20
#5970219
「銀行法」第三十二條至第三十三條之二利害...
(共 185 字,隱藏中)
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相關試題
31.依洗錢防制法規定,下列何者不屬於該法所稱特定犯罪? (A)收賄罪 (B)詐欺罪 (C)販毒罪 (D)竊盜罪
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32.依洗錢防制法規定,金融機構與客戶建立業務關係前應進行確認客戶身分程序請問該確認客戶身分程序,應以 下列何者為基礎? (A)打擊犯罪 (B)公共利益 (C)消費者保護 (D)風險
#3170391
33.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄。請問該交易紀錄之保存, 自交易完成時起,原則上應至少保存幾年? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
#3170392
34.下列何者不屬於洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員? (A)律師為客戶提供公司設立、營運或管理之資金籌劃 (B)會計師管理客戶金錢、證券或其他資產 (C)公證人為客戶辦理結婚公證 (D)銀樓業
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35.依洗錢防制法規定,金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模,建立洗錢防制內部控制與稽核制度;其內容應 包括下列何者? A.指派專責人員負責協調監督洗錢防制及打擊資恐事項之執行 B.稽核程序 C.不定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告 (A)僅 AC (B)僅 BC (C)僅 AB (D) ABC
#3170394
1 機關辦理工程採購之估驗計價付款期限,下列敘述何者正確? (A)依行政院主計總處之「公款支付時限及處理應行注意事項」辦理。 (B)依個案契約約定辦理;契約未約定者,依採購法第73條之1規定辦理。 (C)契約不得約定機關應於15工作天內完成審核並付款予廠商。 (D)依採購法規定,不論是否涉及向上級機關申請核撥補助款者,期限均相同。
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2 統包工程採購,契約價金係以總價決標,且以契約總價給付。某項目實作數量較核定詳細表所定數量增加8%時,就契約價金之結算,下列何者正確? (A)以契約變更增加該項目契約價金3%。 (B)以契約變更增加該項目契約價金8%。 (C)不予增加契約價金。 (D)視經費情況協議之。
#3170396
3 機關辦理搶修搶險技術服務採購,下列何者錯誤? (A)可採開口契約。 (B)可採行公開評選準用最有利標決標。 (C)不得保留後續擴充1年。 (D)得採複數決標。
#3170397
4 機關辦理資訊服務採購,下列何者錯誤? (A)辦理重大新興資訊業務,以整體委外服務方式,不可包括硬體設備等財物採購。 (B)符合經濟部投資審議委員會公告「具敏感性或國安(含資安)疑慮之業務範疇」者,得禁止以陸資資訊服務業為分包廠商。 (C)得要求廠商駐點服務人員簽具保密切結書。 (D)可採行最有利標決標。
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5 機關辦理勞動派遣採購,下列何者為是? (A)機關不得指揮監督管理派遣勞工。 (B)可採行最有利標決標。 (C)機關得於要派契約中訂明派遣勞工年齡不得逾60歲。 (D)機關得於招標文件訂明得標廠商應僱用原派遣勞工。
#3170399
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