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期貨交易法規
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113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
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30.期貨交易所之董事、監察人異動時,應於異動後幾日內,申報主管機關核備?
(A)3 日
(B)4 日
(C)5 日
(D)7 日
答案:
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統計:
A(56), B(3), C(636), D(18), E(0) #3292733
詳解 (共 1 筆)
木信
B1 · 2024/09/12
#6208759
期貨交易所管理規則
第 30 條
ㅤㅤ
期貨交易所董事、監察人及經理人異動,該期貨交易所應於異動後
(C)
「
五日內
」
,申報本會核備
。
6
0
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6. 關於期貨交易所應製作之報表,下列何者不正確? (A)應製作年報於股東常會時分送股東 (B)應於每月 5 日前向主管機關申報上月份會計項目月計表 (C)應於每半會計年度終了後 2 個月內與每會計年度終了後 3 個月內公告並申報財務報告 (D)應就期貨集中交易市場成交之買賣,於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表
#3292709
16.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報? (A)七日 (B)六日 (C)四日 (D)二日
#3292719
22.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (C)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
#3292725
38.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3292741
47.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#3292750
31.依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 (C)期貨結算機構收取之結算保證金,毋須與其自有資產分離存放 (D)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理
#3292734
32.期貨結算機構之交割結算基金,於購買國庫券或政府債券時,其購買之上限為? (A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十 (C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)交割結算基金全年提列金額之百分之三十
#3292735
33.有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)期貨經理事業
#3292736
34.依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之? (A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣告破產時之董事,但破產終結已滿三年者 (C)曾涉嫌內亂、外患罪,但經最高法院判決無罪確定者 (D)最近五年內在金融機構使用支票無拒絕往來紀錄者
#3292737
35.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
#3292738
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