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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145032
> 試題詳解
30.期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後多久內,申報該被投資事業之年度財務 報告?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)九個月
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相關試題
31.期貨信託事業之業務員,未參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格,於多久內再行 補訓一次,成績仍不合格者,應撤銷業務員登記? (A)一年 (B)二年 (C)六個月 (D)三個月
#4044659
32.依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤? (A)期貨結算機構及期貨業,應建立財務、業務之內部控制制度。 (B)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜。 (C)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以主管機關公告者為限。 (D)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有二分之一為在該交易所 交易之期貨商。
#4044660
33.期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元? (A)十億元 (B)三億元 (C)一億元 (D)五千萬元
#4044661
34.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債 或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比例? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#4044662
35.期貨商申請設置分支機構應自主管機關許可之日起多久內完成分支機構設立登記? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十個月
#4044663
1. 當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格 及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務;或雙方 同意於到期前或到期時結算差價之契約為下列何者? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)交換契約 (D)槓桿保證金契約
#4044664
2. 期貨業之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格 之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使 他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (A)六小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時
#4044665
3. 依期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者? (A)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (B)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金 (C)為期貨交易人支付清算差額 (D)為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經 理費
#4044666
4. 期貨交易所自受領許可證照後,於幾個月內未開始營業,除有正當理由申請主管機關核准延長 者外,主管機關得撤銷其許可? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#4044667
5. 依期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者? (A)期貨業商業同業公會 (B)主管機關 (C)期貨交易所 (D)期貨結算機構
#4044668
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