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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100581
> 試題詳解
30.為確保在主管機關提出要求時可以立即提供,防制洗錢金融行動工作組織 (FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存幾年?
(A)至少一年
(B)至少三年
(C)至少五年
(D)至少七年
答案:
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統計:
A(9), B(9), C(1186), D(9), E(0) #2761037
詳解 (共 1 筆)
一定會上榜
B1 · 2021/08/28
#5047114
對於已全數贖回基金或終止全權委託投資契約...
(共 64 字,隱藏中)
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31.建立集團層次的洗錢防制與打擊資恐資訊分享機制,下列哪一資訊不包括 在得分享的資訊範圍內?(A)申報疑似洗錢交易報告(B)風險計算因子與權 重(C)媒體負面報導資訊(D)客戶國籍是否屬於高風險國家地區
#2761038
32.對於外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體,以下何 等作為不正確?(A)凍結資產(B)新戶應婉拒開戶(C)舊戶應直接視為高風險 (D)申報疑似洗錢或資恐交易
#2761039
33.證券商對帳戶及交易之持續監控作業,下列敘述何者正確?(A)證券商不 會碰到現金,具有低洗錢及資恐風險(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完 全依據證券商公會發布之態樣進行監控,則無須再另行增列(C)客戶為零售 業,屬於從事密集性現金交易業務,應直接視為高風險客戶(D)透過證券商 進行內線交易或市場操縱,屬洗錢前置犯罪
#2761040
34.金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上(含等值外幣) 之通貨交易應進行申報,此一金額為何?(A)新臺幣 30 萬元(B)新臺幣 50 萬元(C)新臺幣 100 萬元(D)新臺幣 500 萬元
#2761041
35.下列何者非檢討並更新帳戶或交易監控政策及程序的依據?(A)董事會決 議(B)客戶性質(C)內部或外部的相關趨勢與資訊(D)內部風險評估結果
#2761042
36.請問下列哪一個客戶需辦理實質受益人辨識及驗證?(A)台北市政府(B)台 灣電力股份有限公司(C)遠傳電信股份有限公司(D)中華登山協會
#2761043
37.就資恐防制法指定制裁之個人,下列敘述何者錯誤?(A)不得就其受扶養 親屬家庭生活所需之財產上利益為交付(B)得酌留管理財物之必要費用 (C)他人不得為其提供財物(D)不得對其金融帳戶為轉帳
#2761044
38.下列何職位應為專責/專任而無例外?(A)總機構洗錢防制主管(B)總機構 洗錢防制人員(C)國外營業單位洗錢防制主管(D)國外營業單位法遵主管
#2761045
39.在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何?(A)預防措施(B)懲罰措施(C)補充性措施(D)金融反制措施
#2761046
40.國際金融業務之洗錢資恐風險,與以下何等因素無直接關聯?(A)可跨境交易(B)限高淨值客戶(C)可非面對面交易(D)容許境外非居民交易
#2761047
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