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結構型商品銷售人員資格測驗
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無年度 - 第 12 期結構型商品銷售人員資格測驗#24618
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30.風險管理部門要求交易部門在交易衍生性商品前,需要訂定各交易員的停損限額及暴險金額上限,是為了要管理以下哪項風險?
(A)信用風險
(B)市場風險
(C)法律風險
(D)結算風險
答案:
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統計:
A(44), B(319), C(5), D(94), E(0) #917158
詳解 (共 2 筆)
林家豪
B1 · 2017/06/24
#2291537
(D) 違約
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Annie
B2 · 2025/09/29
#6810471
信用風險 (A):指交易對手無法履...
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相關試題
31.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關商品及交易條件應記載事項,下列敘述何者錯誤? (A)計價幣別、交易日/生效日/到期日 (B)計價幣別到期本金保本率 (C)連結標的類別或資產 (D)交易延後到期之約定
#917159
32.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品,該客戶應具備之資歷,下列敘述何者不符規定? (A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行承作衍生性金融商品 (C)客戶曾從事金融證券保險等相關行業 (D)客戶應具大專學歷
#917160
33.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關銀行對屬自然人之一般客戶提供保本型結構型商品業務,其應符合之原則,下列敘述何者錯誤? (A)計價幣別以銀行可受理之幣別為限但不得為人民幣 (B)結構型商品不得連結新臺幣匯率指標 (C)結構型商品不得連結國外私募之有價證券 (D)結構型商品不得連結本國企業於國外發行之有價證券
#917161
34.經核准辦理衍生性金融商品業務之銀行,有下列哪一情形時,其辦理之衍生性金融商品以避險為限? (A)最近一季底逾期放款比率為百分之六 (B)備抵呆帳提列充足 (C)資本適足率為百分之十 (D)長期信用評等達Standard & Poor’s Rating Service BBB+級
#917162
35.境外結構型商品發行人或總代理人提存之營業保證金,其標的如為政府債券或金融債券者,其繳存額之計價方式,下列敘述何者錯誤? (A)以面額訂價發行或溢價發行之債券,按面額計算 (B)以貼現方式發行或折價發行之債券,按發行價格計算 (C)分割債券,按分割債券到期面額之百分之八十五計價 (D)次順位金融債券,按到期面額之百分之二十五計價
#917163
36.下列何者為境外結構性商品管理規則所稱之專業投資人? (A)本人淨資產一千萬者 (B)本人淨資產二千萬者 (C)政府基金 (D)總資產三千萬元之法人
#917164
37.依境外結構型商品審查及管理規範,申請人向審查單位申請商品審查時之收費基準,每案為新臺幣多少元? (A)三萬元 (B)六萬元 (C)十萬元 (D)十五萬元
#917165
38.依境外結構型商品審查及管理規範,申請人如對商品審查結果不服時,下列敘述何者錯誤? (A)應自審查不通過通知書送達之次日起十個工作日內提出異議 (B)提出異議以一次為限 (C)異議審查費為新臺幣十萬元 (D)應向金管會提出異議
#917166
39.依境外結構型商品審查小組之組成及作業要點規定,審查委員於任期內不得有之情事,下列敘述何者錯誤? (A)間接利用參與審查之便圖利他人 (B)為申請人研發設計境外結構型商品 (C)藉執行審查職務向申請人要求金錢 (D)接受申請人無關境外結構型商品審查事項之請託行為
#917167
40.依境外結構型商品發行機構或保證機構及商品之發行評等等級規定,對非專業投資人適用之評等等級,下列敘述何者錯誤? (A)經LACE Financial Corp.債務發行評等評定為A (B)經Moody’s Investor Services, Inc.評定為Aa3 (C)經Fitch, Inc.評定為AA- (D)經A.M. Best Company, Inc.評定為aa-
#917168
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