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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重;乙.發揮承 銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙皆是
答案:
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統計:
A(6), B(63), C(9), D(810), E(0) #2678854
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2021/07/03
#4861976
承銷業務內容介紹 自84年5月起,增...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549163
未解鎖
自84年5月起,增訂詢價圈購及競價拍賣之...
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31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為? (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#2678855
32. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為 50 元,標的股票價格市價 為 65 元,則該認購權證是處於: (A)價外 (B)價平 (C)價內 (D)選項ABC皆非
#2678856
33. 以下何者為目前我國認購權證之發行人?甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三 者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
#2678857
34. 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非? (A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日 (B)申購價格為申請前一日收盤指標價值 (C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購 (D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件
#2678858
35. 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型? (A)僅徵求委託書一種 (B)僅非屬徵求委託書一種 (C)僅徵求委託書及非屬徵求委託書兩種 (D)以徵求委託書及非屬徵求委託書兩種以上
#2678859
36. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#2678860
37. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#2678861
38. 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何? (A)五百單位 (B)一千單位 (C)五千單位 (D)一萬單位
#2678862
39. 策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上? (A)1 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)50 個
#2678863
40. 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數,證交所應報經主管機關終止其上市? (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)10 億元
#2678864
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