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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164
> 試題詳解
30. 若 X 證券投資信託事業之實收資本新臺幣(下同)3 億元,淨值為 5 億元,其投資證券、期貨、金融 與其他事業,除符合證券投資信託事業管理規則第 25 條第 1 項第 7 款但書規定經專案核准者外, 不得超過多少金額?
(A)1 億元
(B)2 億元
(C)2.5 億元
(D)3 億元
答案:
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統計:
A(51), B(202), C(36), D(50), E(0) #3033385
詳解 (共 2 筆)
榜上有名!
B1 · 2023/02/10
#5718586
第 12 條 證券投資信託事業之資...
(共 489 字,隱藏中)
前往觀看
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紫老頭
B2 · 2025/04/08
#6363996
不得超過「淨值」之40%
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相關試題
31. 證券投資信託事業募集基金,應依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定,運用 基金資產,關於其運用基金資產之敘述,何者正確? (A)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分 之五;所經理之全部基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行 股份總數之百分之五 (B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分 之五 (C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之三;所 經理之全部基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之十 (D)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總 額之百分之五
#3033386
32. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金投資於相關標的、地區或市場 之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例? (A)50% (B)60% (C)70% (D)80%
#3033387
33. 下列關於平衡型基金之敘述,何者正確? (A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五十以上 (B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上 (C)平衡型基金投資於股票金額占基金淨資產價值之百分之七十以下且不得低於百分之三十者 (D)平衡型基金投資於債券及其他固定收益證券之金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不 得低於百分之十者
#3033388
34. 下列關於組合型基金之敘述,何者正確? (A)組合型基金指得同時投資於股票、債券(包含其他固定收益證券)、基金受益憑證、不動產投 資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等資產種類,且投資於前開任一資產種類之總 金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者 (B)每一組合型基金至少應投資三個以上子基金 (C)每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十 (D)組合型基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十 以上者
#3033389
35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人,該公司應依規定向得辦理保管 業務,並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金? (A)新臺幣 3000 萬元 (B)新臺幣 5000 萬元 (C)新臺幣 7000 萬元 (D)新臺幣 1 億元
#3033390
1. 收益率曲線倒掛何者正確?I.長期利率高於短期利率 II.中期利率高於短期或長期利率 III.長期利 率與短期利率相同 IV.長期利率低於短期利率 (A)I、II、III、IV (B)II、III、IV (C)III、IV (D)IV
#3033391
2. 購買債券時所需支付的交易價格為 (A)債券的市場報價 (B)債券的市場報價加上應計利息 (C)債券的市場報價減去應計利息 (D)債券面額減去應計利息
#3033392
3. 茶飲料在國內消費市場十分受歡迎,但因為投入的廠商眾多,市面上的品牌不下數十種,每家的 銷售量情形已經穩定下來,如果有新加入者,則只能靠價格來吸引消費者而已。試問其是屬於產 業生命週期的哪一階段? (A)草創期 (B)成長期 (C)成熟期 (D)衰退期
#3033393
4. 下列哪一個不是存續期間的特性? (A)距到期日較長,通常會有較長的存續期間 (B)平價債券(Par Bond)的馬考列(Macaulay)存續期間隨到期日愈長,愈接近永續年金(Perpetuity) 的馬考列(Macaulay)存續期間 (C)票息越大通常會有較長的存續期間 (D)到期殖利率越高,通常會有較短的存續期間
#3033394
5. 下列何者是戰術性資產配置(Tactical Asset Allocation)的手段:甲.使用套利定價模式估計各類資產 的風險與期望報酬;乙.使用歷史報酬資料,求算出效率集合;丙.使用計量模組捕捉價格低估的股 票;丁.隨時調整資產配置迴避股票市場大幅度的波動 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3033395
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