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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
30. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定?
(A)證券交易所管理規則
(B)公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點
(C)證券交易法施行細則
(D)證券商管理規則
答案:
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統計:
A(189), B(12), C(70), D(7), E(0) #1787894
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467872
未解鎖
法規名稱:臺灣證券交易所股份有限公司實施...
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相關試題
31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定,被處以違約金之 情形,應於何處揭示公告之? (A)金融監督管理委員會網站 (B)臺灣證券交易所網站 (C)證券暨期貨市場發展基金會網站 (D)公開資訊觀測站
#1787895
32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接 受其委託買賣有價證券? (A)一年 (B)三年 (C)二年 (D)五年
#1787896
33. 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
#1787897
34. 證券商之董事、監察人,持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時, 應向何證券商辦理開戶? (A)主管機關指定之證券商 (B)證券櫃檯買賣中心所指定之證券商 (C)本身所投資或服務之證券商 (D)本身所投資或服務以外之證券商
#1787898
35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序: (A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗 (C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書 (D)選項ABC皆是
#1787899
36. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列 何者同意後定之? (A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)國稅局 (D)財政部
#1787900
37. 委託人提供抵繳之有價證券,應保證其權利之完整,在下列哪一情況證券金融公司不會通知委 託人辦理調換? (A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法 (C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融資融券分配
#1787901
38. 下列何者是資本市場促進資本形成之主要成員? (A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)未兼營證券業務之票券商 (C)證券商 (D)選項ABC皆是
#1787902
39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者?甲.壽險公司;乙.證券投資信託公司所經理之 證券投資信託基金;丙.外資法人;丁.證券自營商;戊.勞退基金 (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁、戊
#1787903
40. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續? (A)證券櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地 (C)以上二者均須設置 (D)無限制,由該發行人自行決定
#1787904
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