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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
303. 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?
(A)專業 原則
(B)保密原則
(C)忠實誠信原則
(D)管理謹慎原則
答案:
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統計:
A(57), B(30), C(181), D(20), E(0) #1013922
詳解 (共 1 筆)
Hua Xin
B1 · 2017/05/23
#2209101
忠實誠信原則:確實掌握客戶之資力、投資經...
(共 96 字,隱藏中)
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304. 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、 監察人之何種義務? (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
#1013923
305. 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投 票權? (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1013924
306. 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者 為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散 風險,並提供最佳之專業服務
#1013925
307. 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有 之約定,應如何應對? (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
#1013926
308. 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為? (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調 或與其他金融商品比較之方式誤導消費者 (D)以上皆是
#1013927
309. 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司 及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C) 隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)以上皆非
#1013928
310. 關於金融從業人員執行業務時,下列敍述何者正確? (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B) 將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准 之商品
#1013929
311. 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範? (A)收現但轉以 自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司 (D)存於 自己帳戶再處理
#1013930
312. 金融從業人員銷售無形的金融商品,因商品無樣品可試用,必須透過從業人員說明, 下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出,可以不必再理會客戶 (D)不斷地充實本身的專業知識,提供更好的服務
#1013931
313. 有關忠實義務原則下列何者正確? (A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易 (C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
#1013932
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