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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#20570
> 試題詳解
31•下列何者非證券投資顧問事業負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則?
(A)忠實誠信原則
(B)善良管理人注意原則
(C)保密原則
(D)連帶責任原則
答案:
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統計:
A(14), B(33), C(7), D(104), E(0) #791414
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/31
#4247220
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 818 字,隱藏中)
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32.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同遵守之公約内容? (A)會員應要求其負責人與受僱人簽訂内部道德條款 (B)會員及其負責人與受僱人,不得接受上市、上櫃公司之利益而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告 (C)會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,不得為獲利或損失負擔之保證 (D)負責人與受僱人應與客戶保持良好服務關係,如收受客戶之餽贈,應禮尚往來
#791415
33.上市公司辦理現金增資發行新股,下列何者非必要之文件? (A)公開說明書 (B)主辦證券承銷商評估報告 (C)律師審核相關法律事項之法律意見書 (D)證券分析師之評估報告
#791416
34.下列關於公開發行公司董事會運作之規定,何者錯誤? (A)董事會應由五名以上董事組成 (B)董事會缺額達章程所定席次三分之一以上者,應於六十日内召開股東臨時會補選 (C)公司設有審計委員會,關於簽證會計師之委任,如審計委員會不同意時,董事會仍得經三分之二 以上董事出席,出席董事二分之一以上同意委任之 (D)公司應訂定董事會議事規範
#791417
35.有關法定盈餘公積及資本公積之使用,下列救述,何者正確? (A)公司有虧損時,原則上不得動用法定盈餘公積,但為彌補股東之期待,公司得動用資本公積轉作 資本,以股東持股比例分派給股東 (B)法定盈餘公積除法律另有規定外,僅能填補公司虧損,不得挪作其他用途 (C)公司虧損時,應先以資本公積填補,仍有不足時,再以法定盈餘公積填補 (D)公司以法定盈餘公積發給新股時,以該公積超過實收資本額百分之五十之部分為限
#791418
21. 根據舊約聖經中「出埃及記」的記載,摩西帶領以色列人離開埃及時,以色列的男子約有 六十萬人。請問「六十萬」這個數字的相對誤差為多少? (A) 83.333 % (B) 8.333 % (C) 0.833 % (D) 0.083 %
#791419
22. 下列何者屬於「推論統計學」的範圍? (A) 隨機抽訪雲林科技大學 100 位學生,我們可推估大部份大學生不希望台海發生戰爭 (B) 臺中市長選舉的投票結果 (C) 臺北科技大學全體學生的平均體重 (D) 東海大學工業工程與經營資訊學系的大一學生,過去五年來微積分的平均成績及其 標準差
#791420
23. 某研究人員想瞭解現在的高職學生之醫學常識,他製作了一份問卷測試高職學生。如果他 從每一所學校隨機抽出十位學生做測試,請問這是下列何種抽樣方法? (A) 系統抽樣法 (B) 部落抽樣法 (C) 立意抽樣法 (D) 分層抽樣法
#791421
24. 某一大學研究生從行政院衛生署取得一份資料,這一份資料記載著從民國八十九年到民國 九十一年臺灣地區每月出生嬰兒人數。請問這一份資料為: (A) 靜態資料且為計數資料 (B) 靜態資料且為計量資料 (C) 動態資料且為計數資料 (D) 動態資料且為計量資料
#791422
25. 要將 150 個數據編成「次數分配表」,運用司徒基 (Sturges) 公式,可算出其組數為 8。若 這 150 個數據的平均數為 96,標準差為 20,最大值為 150,最小值為 30,則此「次數分配表」 之組距應定為: (A) 6 (B) 9 (C) 12 (D) 15
#791423
26. 歷史線圖是一種以曲線之升降,表示不同時間內統計資料所發生的變動趨勢。若欲同時 表達並比較從民國八十九年到民國九十一年間,臺灣地區每月出生人數與死亡人數之 變動趨勢,應使用下列何者較為適合? (A) 修勻歷史線圖 (B) 複式歷史線圖 (C) 山狀歷史線圖 (D) 單對數歷史線圖
#791424
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