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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
> 試題詳解
31、 ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?
(A) 更改密碼
(B) 圈存證券
(C) 更改個人資訊
(D) 補登證券存摺
答案:
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統計:
A(11), B(59), C(132), D(13), E(0) #1100011
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496805
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司證券商及證券交...
(共 192 字,隱藏中)
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相關試題
32、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
#1100012
33、 ( ) 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含: (A) 電報委託 (B) 封閉式專屬網路 (C) 網際網路委託 (D) 全權委託
#1100013
34、 ( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A) 5年 (B) 10年 (C) 15年 (D) 20年
#1100014
35、 ( ) 證券商設置營業處所外自動化服務設備,應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報? (A) 3個營業日 (B) 5個營業日 (C) 10個營業日 (D) 15個營業日
#1100015
36、 ( ) 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
#1100016
37、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
#1100017
38、 ( ) 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久? (A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
#1100018
39、 ( ) 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託? (A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
#1100019
40、 ( ) 股票申請上櫃者,則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
#1100020
41、 ( ) 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之: (A) 千分之六 (B) 千分之三 (C) 千分之一 (D) 免徵
#1100021
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