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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 業務員 ︰證券交易相關法規與實務#38517
> 試題詳解
31、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?
(A) 5 人
(B) 4 人
(C) 3 人
(D) 2 人
答案:
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統計:
A(7), B(0), C(18), D(4), E(0) #1100861
詳解 (共 1 筆)
sandie3828
B1 · 2021/11/29
#5237821
第14條之4 2.審計委員會應由全體...
(共 67 字,隱藏中)
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32、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 會計師公會 (C) 財政部 (D) 經濟部
#1100862
33、 ( ) 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1100863
34、 ( ) 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,以下何人不是此指之特定人士? (A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長
#1100864
35、 ( ) 依現行證券交易法之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? (A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C) 並無任何影響 (D) 視其股份已否辦理過戶而定
#1100865
36、 ( ) 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集: (A) 必須於員工、股東認購後之餘額,才能對外公開募集 (B) 必須提撥一定比率,對外以時價公開募集 (C) 須全部以面額價額,對外公開募集 (D) 公司任意決定公開募集事宜
#1100866
37、 ( ) 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責? (A) 發行人 (B) 負責人 (C) 該有價證券之證券承銷商 (D) 會計師
#1100867
38、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10%之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報? (A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 20 日
#1100868
39、 ( ) 證券交易法上歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100869
40、 ( ) 公司之董事、監察人、經理人或受僱人,以直接或間接方式,從事詐欺性交易行為時,應處下列那一刑罰? (A) 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (C) 處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D) 處五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
#1100870
41、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
#1100871
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