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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
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31.下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券?
(A)政府機構
(B)證券經紀商
(C)個人交易人
(D)證券自營商
答案:
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統計:
A(31), B(14), C(200), D(10), E(0) #1413957
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492888
未解鎖
第二條 依本辦法拍賣上市證券之委託或申請...
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32.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1413958
33.證券經紀商受託買賣有價證券,關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理? (A)證券經紀商得免製作、代填委託書 (B)以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章 (C)語音委託者,應配合電信機構開放顯示發話端號碼 (D)選項ABC皆是
#1413959
34.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報那一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#1413960
35.櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日内檢送股東會年報予櫃檯買賣中心? (A)五曰 (B)十曰 (C) 二十曰 (D)三十曰
#1413961
36.櫃檯買賣市場債券交易之標的為何? (A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)除公司債外,其餘皆可 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券
#1413962
37.買賣未成交且無爭議之委託書,其保存期限應為下列何者?. (A)七日 (B)十五日 (C) 一個月 (D)三個月
#1413963
38.櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更,最遲應於變更幾日内向櫃檯買賣中心辦理變更手續? (A)五日内 (B)十日内 (C)十五日内 (D) 二十曰内
#1413964
39.證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最 長不得超過多久? (A)—年 (B)九個月 (C)三個月 (D)六個月
#1413965
40.股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1413966
41.得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項ABC皆是
#1413967
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