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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#64550
> 試題詳解
31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?甲.簽約日;乙.委託 成交日;丙.董事會決議日;丁.鑑價日
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆是
答案:
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統計:
A(53), B(177), C(14), D(78), E(0) #1664187
詳解 (共 1 筆)
Jogg
B1 · 2018/05/01
#2759564
第四條五、事實發生日:指交易簽約日、付款...
(共 114 字,隱藏中)
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32. 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,原則上每一得標人最高得標數量不得超過該次 對外公開銷售部分之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1664188
33. 權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶? (A)履約請求當日 (B)請求履約日後第一營業日 (C)請求履約日後第二營業日 (D)請求履約日後第三營業日
#1664189
34. 某上櫃公司X董事為競選下一任董事,委任甲信託事業擔任委託書之徵求人,請問甲得代理之 股數為多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)無限制
#1664190
35. 何謂非屬徵求委託書? (A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#1664191
36. 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述,何者符合現行規定? (A)市價委託最優先 (B)不聲明限價即為市價 (C)賣出時,不得在限價以下成交 (D)買進時,不得在限價以下成交
#1664192
37. 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
#1664193
38. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)由董事長決定 (B)召開股東會同意通過 (C)召開董事會,經董事會二分之一以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意 (D)召開董事會,經董事會三分之二以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意
#1664194
39. 集中交易市場申報買賣之價格,股票是以多少為準? (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)一萬股
#1664195
40. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用? (A)個股收盤前十分鐘 (B)個股開盤參考價低於一元者 (C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D)選項A、B、C皆不適用
#1664196
41. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為: (A)無申報數量之限制 (B)不得超過九十九個交易單位 (C)不得超過九個交易單位 (D)每次申報以一單位為限
#1664197
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