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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF,下列敘述何者正確?
(A)需要另外開立帳戶
(B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限
(C)投資標的含槓桿反向 ETF
(D)可進行信用交易及借券賣出
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統計:
A(123), B(1092), C(271), D(149), E(0) #3033648
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/01/06
#5693264
引用出處:https://accessi...
(共 302 字,隱藏中)
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謝如如
B2 · 2024/01/28
#6017675
證券商以經紀業務辦理定期定額ETF:(1...
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相關試題
32. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤? (A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人 (C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求
#3033649
33. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#3033650
34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理? (A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
#3033651
35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告 (C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
#3033652
36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#3033653
37. 採集合競價期間,可用何種方式下單? (A)限價且當日有效 (B)市價且當日有效 (C)限價立即成交否則取消 (D)市價立即全部成交否則取消
#3033654
38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行? (A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準 (C)採議價方式 (D)集合競價
#3033655
39. 證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)實物交割
#3033656
40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項ABC皆是
#3033657
41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3033658
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